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下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　)。A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责 B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管 C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责 D.基金托管人资格由中国银监会核准

题目
下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　)。

A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
D.基金托管人资格由中国银监会核准
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1.中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。A.对基金托管人职责终止的监管措施B.追究基金托管人相关责任人的刑事责任C.取消托管资格措施D.责令整改措施

2.中国证监会基金监管部的主要职能包括（ ）。 A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草拟或制定基金行业的监管规则 C．对有关基金的行政许可项目进行审核 D．全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管

3.基金托管人资格由（ ）核准。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国保监会 D．证券业协会

4.中国证监会对基金托管银行的正常监管主要包括（ ）。 A．基金托管职责的履行情况 B．基金托管部门内部控制情况 C．基金交易情况 D．基金管理职责的履行情况

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  • 第1题：

    商业银行的基金托管业务活动主要受中国银监会的监管。（ ）


    正确答案：×
    了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P222。

  • 第2题：

    对基金管理公司、基金托管人和证券投资基金设立申请的核准以及对已设立基金管理公司、基金托管人和证券投资基金的日常监管的机构是（ ）。

    A．中国证监会

    B．中国人民银行

    C．中国银监会

    D．中国证券业协会基金业委员会


    正确答案：A

  • 第3题：

    从我国的实际情况来看，基金托管人由符合要求的商业银行担任。基金托管人资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。

    A、人民银行

    B、中国银监会

    C、中国财政部

    D、证券业协会


    答案：B

  • 第4题：

    商业银行从事基金托管业务，应当经()核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。

    A、中国证监会

    B、中国银监会

    C、中国保监会

    D、中国证监会、中国银监会


    参考答案：D

  • 第5题：

    对于连续3年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会对基金托管人的监管措施是（ ）。

    A.责令整改
    B.取消托管资格
    C.职责终止
    D.限制业务活动

    答案：B
    解析：
    中国证监会对基金托管人的监管措施中，对于连续3年没有开展基金托管业务的应取消托管资格。

  • 第6题：

    关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金托管人有安全保管基金财产的条件
    B.基金托管人的净资产和风险控制指标符合有关规定
    C.基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准
    D.基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数

    答案：C
    解析：
    担任基金托管人，应当具备下列条件：（1）净资产和风险控制指标符合有关规定。（2）设有专门的基金托管部门。（3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。（4）有安全保管基金财产的条件。（5）有安全高效的清算、交割系统。（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。（7）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准；其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。故选项C说法不正确。

  • 第7题：

    中国证监会对基金托管银行的监管主要是通过（ ）实现的。

    A.市场禁入监管 B.市场准入监管
    C.曰常持续监管 D.基金管理人员监管


    答案：B,C
    解析：
    中国证监会对基金托管银行的监管分 为市场准入监管和日常持续监管两个方面。

  • 第8题：

    以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。

    A:基金托管人资格由中国证监会批准
    B:中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
    C:基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
    D:基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

    答案：C
    解析：
    A项，基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准；B项，中国证监会对基金托管银行的监管分为市场准入监管和日常持续监管；D项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管。

  • 第9题：

    单选题
    关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（　　）。
    A

    基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数

    B

    基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规定

    C

    基金托管人有安全保管基金财产的条件

    D

    基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准


    正确答案： A
    解析：
    基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准；其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。

  • 第10题：

    单选题
    商业银行从事基金托管业务，应当经（）核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。（《证券投资基金托管资格管理办法》第2条）
    A

    中国证监会

    B

    中国银监会

    C

    中国保监会

    D

    中国证监会、中国银监会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下关于基金托管的说法中错误的是（　　）。
    A

    引入基金托管人有利于防止基金管理人滥用信息优势

    B

    中国证监会、中国银监会等监管机构负责基金托管资格的核准

    C

    股权投资基金的所有资产均保存在托管人为基金开立的托管账户中

    D

    托管人以基金的名义在银行开立基金托管账户，作为基金名下资金往来的结算账户


    正确答案： A
    解析：
    股权投资基金的基金资产通常包含现金、投资项目股权等不同的资产类型，托管人在保管上述资产时，通过不同的保管载体与保管方式来履行保管职责。股权投资基金的现金类资产，通常保存在托管人为基金开立的托管账户中实现资产保管；股权投资基金的投资项目股权等非现金类资产，基金托管人通常通过保存股权凭证或权利证明文件等方式履行资产保管职责。

  • 第12题：

    单选题
    以下关于基金托管的说法中错误的是（　　）。
    A

    引入基金托管人有利于防止基金管理人滥用信息优势

    B

    中国证监会、中国银保监会等监管机构负责基金托管资格的核准

    C

    股权投资基金的所有资产均保存在托管人为基金开立的托管账户中

    D

    托管人以基金的名义在银行开立基金托管账户，作为基金名下资金往来的结算账户


    正确答案： C
    解析：
    股权投资基金的基金资产通常包含现金、投资项目股权等不同的资产类型，托管人在保管上述资产时，通过不同的保管载体与保管方式来履行保管职责。股权投资基金的现金类资产，通常保存在托管人为基金开立的托管账户中实现资产保管；股权投资基金的投资项目股权等非现金类资产，基金托管人通常通过保存股权凭证或权利证明文件等方式履行资产保管职责。

  • 第13题：

    中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括（ ）。 A．基金托管资格核准 B．商业银行设立基金公司的核准 C．商业银行设立基金公司的监管 D．基金行业重大政策研究


    正确答案：ABC
    熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P228。

  • 第14题：

    以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是()。

    A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

    B基金托管人资格由中国证监会核准

    C基金托管人资格由中国银监会核准

    D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管


    答案：A
    解析：基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

  • 第15题：

    有关基金监管的说法，不正确的表述是( )。

    A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管

    B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管

    C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

    D、基金托管人主要由中国银监会负责监管


    答案：D
    解析：基金托管人主要由中国银监会与中国证监会共同来监管

  • 第16题：

    以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是（ ）。

    A.只有中国证监会才能取消基金托管资格
    B.基金托管人与管理人不得为同一机构
    C.基金托管人资格由中国证监会核准
    D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

    答案：B
    解析：
    A项，中国证监会和中国银监会可以取消基金托管资格；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。 本题考察对基金托管人的监管

  • 第17题：

    (2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。

    A.限制其业务活动
    B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员
    C.取消其基金托管资格
    D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人

    答案：A
    解析：
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，上述金融监管机构可以区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务。（2）责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。

  • 第18题：

    中国证监会基金监管部全面负责对基金管理公司，基金托管人及基金代销机构的监管()


    答案：对
    解析：
    中国证监会基金监管部的主要职能有负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金行业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第19题：

    以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（）。

    A:基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
    B:基金托管业务的监管主要有中国证监会负责
    C:基金托管人资格由中国证监会负责
    D:中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

    答案：B
    解析：
    商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准。中国证监会对基金托管银行的监管分为市场准入监管和日常持续监管两个方面。

  • 第20题：

    商业银行从事基金托管业务，应当经（）核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。（《证券投资基金托管资格管理办法》第2条）

    • A、中国证监会
    • B、中国银监会
    • C、中国保监会
    • D、中国证监会、中国银监会

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（  ）。
    A

    追究基金托管人相关责任人的刑事责任

    B

    取消托管资格措施

    C

    对基金托管人职责终止的监管措施

    D

    责令整改措施


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（　　）。
    A

    基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责

    B

    基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

    C

    基金托管人资格由中国证监会负责

    D

    中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管


    正确答案： C
    解析：
    A项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。

  • 第23题：

    单选题
    关于基金托管机构，说法错误的是（　）。
    A

    基金托管人可以由依法设立的商业银行担任

    B

    基金托管人也可以由其它金融机构担任

    C

    商业银行担任基金托管人的，需经中国证监会和银监会核准

    D

    其他金融机构担任基金托管人的，需经中国证监会和银监会核准


    正确答案： D
    解析：

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