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中国证监会对基金托管银行的正常监管主要包括（ ）。 A．基金托管职责的履行情况 B．基金托管部门内部控制情况 C．基金交易情况 D．基金管理职责的履行情况

题目

中国证监会对基金托管银行的正常监管主要包括（ ）。 A．基金托管职责的履行情况 B．基金托管部门内部控制情况 C．基金交易情况 D．基金管理职责的履行情况

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1.中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。A.对基金托管人职责终止的监管措施B.追究基金托管人相关责任人的刑事责任C.取消托管资格措施D.责令整改措施

2.下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　)。A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责 B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管 C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责 D.基金托管人资格由中国银监会核准

3.(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。A.限制其业务活动 B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员 C.取消其基金托管资格 D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人

4.以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是()。A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准B基金托管人资格由中国证监会核准C基金托管人资格由中国银监会核准D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

更多“中国证监会对基金托管银行的正常监管主要包括( )。 A.基金托管职责的履行情况 B.基金托管部门内 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。

    A:托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
    B:基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
    C:在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
    D:托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

    答案：A,B,D
    解析：
    在日常监管中，中国证监会密切关注基金托管银行是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系。例如，托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立，基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管和运作是否严格分离，托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等。

  • 第2题：

    以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（）。

    A:基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
    B:基金托管业务的监管主要有中国证监会负责
    C:基金托管人资格由中国证监会负责
    D:中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

    答案：B
    解析：
    商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准。中国证监会对基金托管银行的监管分为市场准入监管和日常持续监管两个方面。

  • 第3题：

    下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（ ）。

    A.资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责
    B.资金清算时，基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产
    C.基金托管人对资产估值核算结果进行复核
    D.基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况等

    答案：B
    解析：
    托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算。基金托管人没有自行运用、处分、分配基金财产的权利。

  • 第4题：

    基金托管银行基金托管部门的总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。 （）


    答案：对
    解析：
    基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。

  • 第5题：

    以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。

    A:基金托管人资格由中国证监会批准
    B:中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
    C:基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
    D:基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

    答案：C
    解析：
    A项，基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准；B项，中国证监会对基金托管银行的监管分为市场准入监管和日常持续监管；D项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管。

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