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基金投资交易，表述错误的一项是（ ）。A.基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规风险和操作风险。 B.合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。 C.操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。 D.操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。

题目
基金投资交易，表述错误的一项是（ ）。

A.基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规风险和操作风险。
B.合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。
C.操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。
D.操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。
相似考题

1.有关基金公司交易部职能，表述错误的是()。A.基金采取集中交易制度，即墓金的投资决策与交易执行职能分别由墓金经理和从金交易部门承担B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现D.交易部属于荃金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同(2016证券投资基金基础真题)

2.有关基金公司交易部职能，表述错误的是（ ）。A.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈B.交易部属于基金公司的普通保密部分，与其他部门的保密要求相同C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现D.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担

3.下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（ ）。A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 C.不可以在交易所进行份额交易 D.不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象

4.下列关于交易所上市基金(ETF)的表述，错误的是( )。A．ETF可以在交易所挂牌买卖，投资者可以直接买卖ETF份额B．ETF基本是指数型开放式基金C．投资者可以用现金申购或者赎回ETFD．ETF可以分散投资，降低投资风险

更多“基金投资交易，表述错误的一项是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）

    A.交易执行应遵守公平交易制度
    B.每日交易记录应当存档
    C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
    D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

    答案：D
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第2题：

    (2016年)有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是（）。

    A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
    B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担
    C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
    D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

    答案：A
    解析：
    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况，在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。A项，交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

  • 第3题：

    关于基金公司投资流程描述错误的是（ ）。

    A.基金经理制定总体的投资规划
    B.基金经理向交易室下达指令
    C.基金经理提供具体的投资方案
    D.交易部向基金经理反馈交易执行情况

    答案：A
    解析：
    制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责

  • 第4题：

    下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。

    • A、基金投资交易过程中存在合规性风险
    • B、基金投资交易中存在投资组合风险
    • C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
    • D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

    正确答案:C

  • 第5题：

    下列关于交易所上市基金（ETF）的表述，错误的是（）。

    • A、ETF可以在交易所挂牌买卖.投资者可以直接买卖ETF份额
    • B、ETF基本是指数型开放式基金
    • C、投资者可以用现金申购或者赎回ETF
    • D、ETF可以分散投资.降低投资风险

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金经理可以直接向交易员下达交易指令

    B

    基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    C

    交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

    D

    交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    有关基金公司交易部职能，表述错误的是（）。
    A

    基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担

    B

    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈

    C

    交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现

    D

    交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    有关基金公司投资管理业务的表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力

    B

    投资者会根据基金公司以往的收益情况选择基金管理人

    C

    基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益

    D

    投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务


    正确答案： B
    解析：
    投资管理是基金管理公司的核心业务。基金管理公司的投资管理能力直接影响到基金份额持有人的投资收益，投资者会根据以往基金管理公司的收益情况选择基金管理人。如果基金公司投资收益高于其他竞争对手，就能吸引更多的投资者，其管理的资产规模也会扩大；而基金公司的主要利润来源是与资产规模相匹配的管理费用。因此，投资管理部门体现着基金管理公司的核心竞争力。

  • 第9题：

    单选题
    关于基金投资交易，以下表述错误的是（　　）。
    A

    投资指令经审核确认合法与完整后方可以执行

    B

    应建立科学的交易绩效评价体系

    C

    应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

    D

    实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令


    正确答案： B
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于ETF基金特征的表述申，错误的是（）。
    A

    可在交易所挂牌买卖

    B

    本质上是指数型基金

    C

    投资者可以现金申购赎回

    D

    本质上是开放式基金


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

    B

    基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也投资者了解基金的主要渠道

    C

    基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规

    D

    基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    有关基金公司投资管理业务的表述错误的是（   ）。
    A

    投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力

    B

    投资者会根据基金公司以往的收益情况选择基金管理人

    C

    基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益

    D

    投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于开放式基金的非交易过户，以下表述错误的是（ ）

    A.接受划转的主体必须是合格的个人或机构投资者
    B.非交易过户不采用申购、赎回等基金交易方式
    C.基金销售代理网点确认非交易过户申请
    D.非交易过户将一定数量的基金份额从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户

    答案：C
    解析：
    "基金销售代理网点确认非交易过户申请"为干扰项。非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。

  • 第14题：

    下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（ ）。

    A.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
    B.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
    C.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
    D.交易员负责审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝

    答案：D
    解析：
    交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。

  • 第15题：

    (2018年)关于基金公司投资管理部门设置，下列表述错误的是（）。

    A.投资部是基金投资运作的具体执行部门
    B.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
    C.投资部负责向交易部下达投资指令
    D.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

    答案：A
    解析：
    投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。在实际操作中，基金经理负责投资决策。交易部是基金投资运作的具体执行部门。

  • 第16题：

    关于基金公司投资流程描述错误的是（）。

    • A、基金经理制定总体的投资规划
    • B、基金经理向交易部下达指令
    • C、基金经理提供具体的投资方案
    • D、交易部向基金经理反馈交易执行情况

    正确答案:A

  • 第17题：

    单选题
    关于基金公司投资流程描述错误的是（）。
    A

    基金经理制定总体的投资规划

    B

    基金经理向交易部下达指令

    C

    基金经理提供具体的投资方案

    D

    交易部向基金经理反馈交易执行情况


    正确答案： C
    解析： 制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责

  • 第18题：

    单选题
    关于基金管理公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（  ）。
    A

    投资部是基金投资运作的具体执行部门

    B

    投资部向交易部下达投资指令

    C

    投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构

    D

    研究部负责制定投资及交易策略


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    有关基金公司的投资管理部门的职能，以下表述错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈

    B

    投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理，审订公司投资管理制度和业务流程

    C

    研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    D

    投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： D
    解析：
    D项，投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构，对基金公司各项重大投资活动进行管理，审订公司投资管理制度和业务流程，并确定不同管理级别的操作权限。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于交易所交易基金(ETF)的表述，错误的是（  ）
    A

    上证50ETF属于开放式基金

    B

    交易者可以在规定的营业网点申购和赎回ETF

    C

    投资者可以在交易所直接买卖ETF

    D

    投资ETF可以降低系统性风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于基金公司投资管理部门设置，下列表述错误的是（）。
    A

    投资部是基金投资运作的具体执行部门

    B

    投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案

    C

    投资部负责向交易部下达投资指令

    D

    投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于基金投资交易，以下表述错误的是（  ）。
    A

    应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

    B

    实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令

    C

    投资指令经审核确认合法、合规与完整后方可以执行

    D

    应建立科学的交易绩效评价体系


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（  ）。
    A

    研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    B

    投资决策委员会向交易部下达交易指令

    C

    交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议

    D

    投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： A
    解析：

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