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有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。A.基金采取集中交易制度,即墓金的投资决策与交易执行职能分别由墓金经理和从金交易部门承担B.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈C.交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现D.交易部属于荃金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同(2016证券投资基金基础真题)

题目

有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。

A.基金采取集中交易制度,即墓金的投资决策与交易执行职能分别由墓金经理和从金交易部门承担

B.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈

C.交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现

D.交易部属于荃金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同(2016证券投资基金基础真题)


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更多“有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。A.基金采取集中交易制度,即墓金的投资决策与交易执行 ”相关问题
  • 第1题:

    下列有关投资管理部门的交易部的描述,错误的是( )。

    A.基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
    B.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
    C.交易部在交易过程中严格执行相关规定,并采用技术手段避免违规行为的出现
    D.交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同

    答案:D
    解析:
    交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室,通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况,在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。交易部属于基金公司的核心保密区域,执行最严格的保密要求。

  • 第2题:

    有关基金公司交易部职能的说法,表述错误的是( )。

    A.交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
    B.基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担
    C.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
    D.交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现

    答案:A
    解析:
    交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室,通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况,在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交
    易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。A项,交易部属于基金公司的核心保密区域,执行最严格的保密要求。

  • 第3题:

    基金交易业务控制主要内容包括()。

    A:公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
    B:建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
    C:建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策
    D:基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

    答案:A,B,D
    解析:
    基金交易业务控制主要内容包括:(1)基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的交易绩效评价体系。(7)场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。(8)公司应当建立严格有效的制度,防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的,应在相关投资研究报告中特别说明,并报公司相关机构批准。

  • 第4题:

    为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取( )。

    A、竞价交易制度
    B、分散交易制度
    C、集中交易制度
    D、分级交易制度

    答案:C
    解析:
    为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。交易部属于基金公司的核心保密区域,执行最严格的保密要求

  • 第5题:

    (2018年)下列关于基金公司交易部职能的表述中,错误的是()。

    A.交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
    B.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
    C.基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
    D.交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现

    答案:A
    解析:
    交易部属于基金公司的核心保密区域,执行最严格的保密要求。