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以下关于基金的集中交易制度，以下理解正确的是（ ）。A.基金经理直接进行交易 B.基金经理直接向交易员下达投资指令 C.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格 D.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的

题目
以下关于基金的集中交易制度，以下理解正确的是（ ）。

A.基金经理直接进行交易
B.基金经理直接向交易员下达投资指令
C.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格
D.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的
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1.以下关于ETF联接基金特征的描述不正确的是( )。A：联接基金依附于主基金B：增强了ETF市场的交易活跃度C：不是基金中的基金D：能参与ETF的套利

2.基金交易应实行集中交易制度，基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。（ ）

3.关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。A．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

4.基金交易应实行集中交易制度，基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。A.正确B.错误

参考答案和解析
答案：D
解析：
为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。
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  • 第1题：

    为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取（ ）。

    A.竞价交易制度

    B.分散交易制度

    C.集中交易制度

    D.分级交易制度


    正确答案：C
    为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。

  • 第2题：

    关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    B.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
    C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
    D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

    答案：D
    解析：
    基金交易业务控制的主要内容：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。（3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。（4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。（5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（6）建立科学的交易绩效评价体系。

  • 第3题：

    (2018年)关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是（）。

    A.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的
    B.基金经理直接向交易员下达投资指令
    C.基金经理直接进行交易
    D.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易

    答案：A
    解析：
    为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。
    已完成0题/共17题

  • 第4题：

    为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取( )。

    A、竞价交易制度
    B、分散交易制度
    C、集中交易制度
    D、分级交易制度

    答案：C
    解析：
    为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求

  • 第5题：

    以下关于封闭式基金的表述，正确的是（）。

    A:封闭式基金的规模是固定的
    B:由基金公司直销、商业银行代销
    C:在证券交易所上市交易
    D:通过证券公司进行委托买卖

    答案：A,C,D
    解析：
    封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成

  • 第6题：

    关于上海金集中定价交易，以下描述错误的是（）

    • A、会员和客户前后轮次的撤单遵循“价优不减量”的原则
    • B、上海金集中定价交易实行保证金交易制度
    • C、上海金集中定价交易的交割时间为T+1
    • D、集中定价成交与交易所其他品种实行统一账户集中清算

    正确答案:C

  • 第7题：

    以下关于基金购买交易，表述正确的是（）。

    • A、认购交易一经受理不得办理基金委托撤销
    • B、购买方式为份额购买
    • C、购买的基金必须处于认购期或申购开放期
    • D、认购、申购交易一经受理，客户资金即时划转

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    单选题
    关于ETF，以下说法不正确的是（　）。
    A

    ETF也被称为交易型开放式指数基金

    B

    实行独特的实物申购、赎回机制

    C

    实行一级市场与二级市场并存的交易制度

    D

    没有最低申购、赎回要求


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（  ）。
    A

    ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制

    B

    ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象

    C

    ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易

    D

    ETF基金可以在交易时间内进行买卖


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于基金投资交易，以下表述错误的是（　　）。
    A

    投资指令经审核确认合法与完整后方可以执行

    B

    应建立科学的交易绩效评价体系

    C

    应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

    D

    实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令


    正确答案： B
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

  • 第11题：

    单选题
    关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是（   ）。
    A

    基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的

    B

    基金经理直接向交易员下达投资指令

    C

    基金经理直接进行交易

    D

    交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取（　）。
    A

    竞价交易制度

    B

    分散交易制度

    C

    集中交易制度

    D

    分级交易制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）

    A.交易执行应遵守公平交易制度
    B.每日交易记录应当存档
    C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
    D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

    答案：D
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第14题：

    关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

    A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    B、公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
    C、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
    D、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

    答案：D
    解析：
    基金交易业务控制的内容包括：①基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；③投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人
    员；④公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；⑤建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；⑥建立科学的交易绩效评价体系。

  • 第15题：

    (2016年)为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取（）。

    A.竞价交易制度
    B.分散交易制度
    C.集中交易制度
    D.分级交易制度

    答案：C
    解析：
    为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。

  • 第16题：

    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

    A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
    B:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
    C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
    D:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

    答案：C
    解析：
    A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，督察长对董事会负责；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第17题：

    以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()

    A:严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
    B:每笔交易都必须有书面记录
    C:每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
    D:基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立

    答案：C
    解析：
    内部风险控制制度主要包括：①严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务；②坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开；③实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章；④加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作。

  • 第18题：

    主板和二板市场实行的证券市场交易制度不同，通常，二板市场实行以下哪种交易制度。（）

    • A、电脑撮合交易制度
    • B、报价驱动交易制度
    • C、指令驱动交易制度
    • D、集中竞价交易制度

    正确答案:B

  • 第19题：

    关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（）。

    • A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    • B、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
    • C、公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
    • D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（　　）。
    A

    基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易

    B

    基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责

    C

    基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

    D

    基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令


    正确答案： D
    解析：
    A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第21题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金经理可以直接向交易员下达交易指令

    B

    基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    C

    交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

    D

    交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于基金投资交易，以下表述错误的是（  ）。
    A

    应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

    B

    实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令

    C

    投资指令经审核确认合法、合规与完整后方可以执行

    D

    应建立科学的交易绩效评价体系


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下关于我国股权投资基金的投资方向描述正确的是（）。
    A

    基金投向主要为公开交易股权

    B

    基金投向主要为非公开交易的私人股权

    C

    基金投向主要为债券

    D

    基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开交易


    正确答案： A
    解析：

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