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关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。A．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

题目

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。

A．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

相似考题

1.基金交易应实行( )制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A.集中交易B.分级交易C.分散交易D.分层交易

2.基金交易应实行集中交易制度，基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。（ ）

3.关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。A．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施B．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易C．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管D．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

4.基金交易应实行集中交易制度，基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。A.正确B.错误

更多“关于基金交易业务控制,下列说法正确的是( )。 A.基金交易应实行集中交易制度,基金经 ”相关问题

  • 第1题：

    关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    B.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
    C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
    D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

    答案：D
    解析：
    基金交易业务控制的主要内容：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。（3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。（4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。（5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（6）建立科学的交易绩效评价体系。

  • 第2题：

    关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    B.公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
    C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
    D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

    答案：D
    解析：
    基金交易业务控制的内容包括：①基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；③投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人
    员；④公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；⑤建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；⑥建立科学的交易绩效评价体系。

  • 第3题：

    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

    A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
    B:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
    C:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令
    D:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责

    答案：B
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，督察长对董事会负责基金；公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。

  • 第4题：

    关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

    A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    B、公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
    C、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
    D、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

    答案：D
    解析：
    基金交易业务控制的内容包括：①基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；③投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人
    员；④公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；⑤建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；⑥建立科学的交易绩效评价体系。

  • 第5题：

    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

    A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
    B:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
    C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
    D:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

    答案：C
    解析：
    A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，督察长对董事会负责；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

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