第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
确定履约保障机制是否根据中国法律可执行属于律师事务所工作内容中的()。
第6题:
律师进行尽职调查,可以采取的方法包括()
第7题:
对照授信对象提供的资料
对重点内容进行实地核查
对存在疑问的内容进行实地核查
在授信调查报告中反映出来
第8题:
法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述,对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由
律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见,并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见
律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全,出具日期清晰明确
法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致
第9题:
提供专项咨询
起草交易文件
进行尽职调查
出具法律意见书
第10题:
律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后,不得进行修改,如律师认为需补充或更改,应另行出具补充法律意见书和律师工作报告
发行人申请文件报送后,律师应关注申请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见,发行人和主承销商也有义务及时通知律师。上述变动和意见如对法律意见书和律师工作报告有影响的,律师应出具补充法律意见书
律师出具法律意见书和律师工作报告所用的词语应简洁明晰,对不符合有关法律、法规和中国证监会有关规定的事项,或已勤勉尽责及不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项,律师应发表否定意见,并说明相应的理由
发行人向中国证监会报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的,更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明
第11题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第12题:
法律意见书的陈述文字应当逻辑严密,论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确
在法律意见书上的签字签章齐全,出具日期清晰明确
应当独立、客观、公正地出具法律意见书,不需要进行尽职调查
法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
发行人报送申请文件后变更中介机构的,应符合的要求包括()。 Ⅰ.更换后的保荐机构应重新制作发行人的申请文件,并对申请文件质量进行控制 Ⅱ.更换后的会计师应对发行人的审计报告出具新的专业报告 Ⅲ.更换后的律师应出具新的法律意见书和律师工作报告 Ⅳ.保荐机构对更换后的律师、会计师出具的专业报告要重新核查
第18题:
商业银行在给集团客户授信时,应进行充分的资信尽职调查,要()。
第19题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第20题:
Ⅲ
Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第21题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第22题:
更换律师或会计师的,保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。
发审会后变更保荐人的,应该重新履行申报程序,原则上应重新上发审会
发审会后不允许变更保荐人
律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换,更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告,但不需要重新上发审会
更换会计师的,更换后的会计师或会计师事务所应重新履行尽职调查程序,对申请首次公开发行股票公司的审计报告,出具新的专业报告
第23题:
要求目标公司根据律师提交的调查提纲提交所涉及的所有资料
向有关登记机关或政府职能部门核查验证公司提供的材料
对公司进行实地考察
对于尽职调查搜集的有关材料应妥善保存,及时归档
对公司的通讯网络进行监听