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中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚? Ⅰ、股权投资基金管理人 Ⅱ、股权投资基金托管人 Ⅲ、股权投资基金销售机构 Ⅳ、股权投资基金估值核算机构 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
Ⅰ、股权投资基金管理人
Ⅱ、股权投资基金托管人
Ⅲ、股权投资基金销售机构
Ⅳ、股权投资基金估值核算机构

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
相似考题

1.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C．一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

2.中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理，其中不属于行政处罚的是（）。A.罚款 B.警告 C.发布警示书 D.没收违法所得

3.银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的（ ）的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。A.监事 B.理事 C.董事 D.高级管理人员 E.其他直接责任人员

4.中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施的是（ ）。A.警告 B.没收违法所得 C.罚款 D.出具警示函

参考答案和解析
答案：B
解析：
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责
更多“中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚? ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。

    A：符合持续性经营规则
    B：近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    C：近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
    D：中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十一条 期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第2题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选（ ）

    A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项．造成严重后果
    B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
    C.擅离职守，造成严重后果，累计3次被行业自律组织纪律处分
    D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分：(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    下列哪些部门可以对期货公司首席风险官进行自律管理（ ）

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.期货交易所
    D.期货业协会

    答案：C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条，中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。故本题答案为CD。

  • 第4题：

    对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的期货公司董事中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的期货公司董事中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。题干中未表明擅离职守造成严重后果，故该处罚不当。故本题答案为A。

  • 第5题：

    期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

    • A、中国证监会
    • B、检察院
    • C、中国证监会派出机构
    • D、法院

    正确答案:A

  • 第6题：

    以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。

    • A、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定
    • B、涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施
    • C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚
    • D、中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    中国证监会及其派出机构对有关股权私募基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施是（）。

    • A、出具警示函
    • B、没收违法所得
    • C、警告
    • D、罚款

    正确答案:A

  • 第8题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）

    • A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
    • B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
    • C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
    • D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    多选题
    期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（　　）
    A

    对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

    B

    1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

    C

    累计3次被行业自律组织纪律处分

    D

    负有数额较大的到期未偿还债务


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。

  • 第10题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构对股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政监管措施的是（  ）。
    A

    公开谴责

    B

    责令改正

    C

    监管谈话

    D

    注销相关人员的基金从业资格


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应当近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：①符合持续性经营规则；②近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（  ）。Ⅰ、股权投资基金管理人Ⅱ、股权投资基金托管人Ⅲ、股权投资基金销售机构Ⅳ、股权投资基金估值核算机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。

    A.通报相关派出机构
    B.刑事处罚
    C.行政处罚
    D.采取监管措施

    答案：C,D
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第15条的规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  • 第14题：

    下列哪些部门可以对期货公司首席风险官进行监督管理（ ）

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.期货交易所
    D.期货业协会

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。故本题答案为AB。

  • 第15题：

    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。

    A.符合持续性经营规则
    B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
    D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十六条。期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第16题：

    中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行（ ）检查。

    A.定期
    B.定时
    C.不定期
    D.不定时

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十七条，中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。故本题答案为AC。

  • 第17题：

    挂牌公司股东A在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。

    • A、提请中国证监会进行行政处罚
    • B、给予警告并处罚款
    • C、向中国证监会报告有关违法违规行为
    • D、没收违法所得

    正确答案:C

  • 第18题：

    银监会及其派出机构可以对银行业金融机构实施的行政处罚种类包括但不限于（）。

    • A、警告
    • B、罚款
    • C、没收违法所得
    • D、责令停业整顿
    • E、吊销金融许可证

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ．行政处罚 Ⅱ．行政监管 Ⅲ．市场禁入

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的（）的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。
    A

    监事

    B

    理事

    C

    董事

    D

    高级管理人员

    E

    其他直接责任人员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。
    A

    中国证监会

    B

    检察院

    C

    中国证监会派出机构

    D

    法院


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）
    A

    向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

    B

    拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

    C

    1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

    D

    对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任


    正确答案： C,B
    解析： 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：
    ①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；
    ②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；
    ③擅离职守，造成严重后果；
    ④l年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；
    ⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；
    ⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；
    ⑦中国证监会认定的其他情形。

  • 第23题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构对有关股权私募基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施是（）。
    A

    出具警示函

    B

    没收违法所得

    C

    警告

    D

    罚款


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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