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(2016年)可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。A.该基金管理人的从业人员 B.该基金销售机构的从业人员 C.通过基金从业资格考试的个人 D.该基金托管人的从业人员

题目
(2016年)可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。

A.该基金管理人的从业人员
B.该基金销售机构的从业人员
C.通过基金从业资格考试的个人
D.该基金托管人的从业人员
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1.关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是( )Ⅰ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明Ⅱ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明Ⅲ.募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务Ⅳ.募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

2.关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。A、私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让 B、私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评 C、私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书 D、私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

3.(2017年)下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（ ）。A.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人 B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过300人 C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人 D.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

4.关于非公开募集基金，以下说法正确的是()A、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过250人B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者C、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资者人数D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

更多“(2016年)可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    对于私募基金募集对象的限制，下列表述正确的是（ ）。
    Ⅰ．金融资产不低于300万元的个人为合格投资者，上述金融资产不包括期货权益
    Ⅱ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员被视为合格投资者
    Ⅲ．以合伙企业、契约等非法人形式，间接投资于私募基金的投资者，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算人数
    Ⅳ．如果私募基金的募集对象累计超过200人，应当按照公募基金接受监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位。（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员被视为合格投资者。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

  • 第2题：

    下列关于私募基金的表述中，不正确的是（ ）。

    A.私募基金公司的投资产品面向不超过100人的合格投资者发行
    B.私募基金所受法律约束比公募基金少
    C.投资渠道、投资策略多样化
    D.私募基金公司是一类特殊的机构投资者

    答案：A
    解析：
    私募基金公司的投资产品面向不超过200人的合格投资者发行。知识点：掌握个人投资者和机构投资者的特征：

  • 第3题：

    中国证监会设私募基金监管部，其职能是（ ）
    Ⅰ.拟定私募投资基金合格投资者标准
    Ⅱ.组织对私募投资基金开展监督检查
    Ⅲ.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
    Ⅳ.牵头负责私募投资基金风险处理工作
    Ⅴ.信息披露规则

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

    答案：D
    解析：
    中国证监会设私募基金监管部，其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则;拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等;负责私募投资基金的信息统计利风险监测工作;组织对私募投资基余开展监督检查;牵头负责私募投资基金风险处理工作。指导协会和会管机构开展备案和服务工作;负责私募投资基余的投资者教育保护、国际交往合作等工作。

  • 第4题：

    关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（ ）。

    A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可
    B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
    C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件
    D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

    答案：B
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准
    确性和完整性负责。

  • 第5题：

    针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（ ）。

    A.监管会计报表
    B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
    C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
    D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等

    答案：A
    解析：
    针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部，其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则；拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等；负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作；组织对私募投资基金开展监督检查；牵头负责私募投资基金风险处置工作；指导协会和会管机构开展备案和服务工作；负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作。

  • 第6题：

    私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《合伙企业法》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（  ）。
    A

    监管会计报表

    B

    拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

    C

    负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

    D

    拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    中国证监会设私募基金监管部的职能是（  ）。Ⅰ.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等Ⅱ.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则Ⅲ.负责公募投资基金的信息统计和风险监测工作Ⅳ.牵头负责私募投资基金风险处置工作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（　　）。
    A

    以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

    B

    投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人

    C

    私募基金的合格投资者累计不得超过100人

    D

    在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者


    正确答案： B
    解析：
    A项，以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数；B项，投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者累计不得超过200人；C项，私募基金的合格投资者累计不得超过200人；D项，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。

  • 第10题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，以下说法正确的是（  ）。
    A

    投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

    B

    社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者

    C

    依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者

    D

    企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金的募集和运作，以下说法错误的是（　　）。
    A

    私募基金募集机构可以通过微信向特定客户推介私募基金

    B

    私募基金必须由基金托管人托管

    C

    私募基金募集机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划单位可以视为其金融资产

    D

    私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失


    正确答案： B
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

  • 第12题：

    单选题
    基金合同的名称中须标识（）字样。
    A

    “私募基金”、“私募股权投资基金”

    B

    “私募股权投资基金”、“私募投资基金”

    C

    “私募基金”、“私募投资基金”

    D

    “私募基金”、“私人股权投资基金”


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    私募基金应当向合格投资者募集，下列属于合格投资者的有（　）。

    A.社会保障基金.企业年金等养老基金
    B.慈善基金等社会公益基金
    C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
    D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（4）中国证监会规定的其他投资者。

  • 第14题：

    可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（ ）
    Ⅰ.慈善基金
    Ⅱ.企业年金
    Ⅲ.社会保障基金
    Ⅳ.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ

    答案：B
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；4）中国证监会规定的其他投资者。

  • 第15题：

    (2017年)在我国，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为（ ）。

    A.私人股权投资基金
    B.私募证券投资基金
    C.私募类私人股权投资基金
    D.私募类股权投资基金

    答案：C
    解析：
    在我国当前的法律和监管规则下，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为“私募类私人股权投资基金”。

  • 第16题：

    (2017年)私募基金监管部的职能有（ ）。
    Ⅰ 拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
    Ⅱ 拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等
    Ⅲ 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
    Ⅳ 组织对私募投资基金开展监督检查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    中国证监会设私募基金监管部，其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则；拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等；负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作；组织对私募投资基金开展监督检查；牵头负责私募投资基金风险处置工作；指导协会和会管机构开展备案和服务工作；负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作。

  • 第17题：

    以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。

    • A、社会保障基金作为投资人投资于私募基金
    • B、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金
    • C、以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金
    • D、慈善基金作为投资人投资于私募基金

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，可直接视为合格投资者的是（  ）。
    A

    社会保障基金、企业年金

    B

    私募基金托管人及其从业人员

    C

    工商注册的合伙企业

    D

    在银监会备案的信托机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    投资者在私募基金存续期开放日购买私募基金份额的，首次购买金额应不低于（）万元人民币（不含认／申购费）且符合合格投资者标准。
    A

    50

    B

    80

    C

    100

    D

    150


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下关于私募基金的说法正确的有（  ）。①私募基金向特定合格投资者发售②私募基金只能采取非公开方式发行③私募基金的投资金额较小，风险较小④私募基金的投资范围广
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    据私募投资基金监督管理暂行办法，关于私募基金的募集运作以下说法错误的是（）。
    A

    私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失的风险

    B

    私募基金由基金托管人托管

    C

    募集机构可以通过微信向特定对象宣传推荐私募基金

    D

    私募机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划，单位可作为金融资产


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，关于私募基金的表述，错误的是（　　）。
    A

    私募基金应当向合格投资者募集

    B

    私募基金是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金

    C

    私募基金投资者转让份额的，受让后投资者人数可以超过法定数量

    D

    单只私募基金的投资者人数累计不得超过法定数量


    正确答案： A
    解析：
    私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合上述法规规定。

  • 第23题：

    单选题
    在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（  ）。
    A

    私募基金

    B

    私募基金和公募基金

    C

    债券

    D

    证券交易所上市交易的证券


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

    B

    投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人

    C

    私募基金的合格投资者累计不得超过100人

    D

    在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者


    正确答案： A
    解析：
    A项，以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数；B项，投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者累计不得超过200人；C项，私募基金的合格投资者累计不得超过200人；D项，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。

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