niusouti.com

关于反洗钱内部监督检查范围说法错误的是( )A、业务部门的检查范围主要是业务层面B、业务部门的检查范围主要是机构层面C、合规部门的检查范围是业务或机构层面D、内审部门的检查范围是业务或机构层面

题目
关于反洗钱内部监督检查范围说法错误的是( )

A、业务部门的检查范围主要是业务层面

B、业务部门的检查范围主要是机构层面

C、合规部门的检查范围是业务或机构层面

D、内审部门的检查范围是业务或机构层面

相似考题

1.以下关于会计监督的说法错误的是()。A、单位内部会计监督的对象是单位的经济活动B、审计部门不能对有关单位的会计资料实施监督检查C、审计业务属于会计师事务所的业务范围D、会计监督包括单位内部监督

2.以下关于反洗钱现场检查的说法正确的是()A.反洗钱现场检查内容涉及金融机构商业秘密的，被查单位可以拒绝接受检查B.反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以依法拒绝接受检查C.被检查单位及其工作人员发现《执法检查询问笔录》，有错误或有遗漏的，可以向检查组提出更正意见或者补充意见D.《执法检查事实认定书》一旦出具被查单位不能再提出申辩意见

3.以下说法正确的是?A.内部监督与审计的范围应当覆盖反洗钱工作的各个方面，并根据本单位的业务规模，特定产品和服务的风险暴露状况确定监督和审计的频率与级别B.内部监督与审计部门应当重点对客户尽职调查和可疑交易报告的流程、效率和质量进行测试，定期检验上述工作的规范化和准确性C.金融机构反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责D.反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理，文件和资料的保管，泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求

4.下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法正确的是()。A.业务部门的检查一般是在现场执行B.合规部门的检查一般是在非现场执行C.合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场D.内审部门一般是通过现场稽核审计

参考答案和解析
参考答案：B
更多“关于反洗钱内部监督检查范围说法错误的是( ) ”相关问题

  • 第1题：

    保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。判断对错


    正确答案：正确

  • 第2题：

    下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是()。

    A.业务部门的检查一般是在现场执行

    B.合规部门的检查主要是在非现场执行

    C.合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场

    D.内审部门一般是通过现场稽核审计


    正确答案：B

  • 第3题：

    以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()

    A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门

    B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

    C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

    D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查


    正确答案：D

  • 第4题：

    关于项目范围确认及有关活动，以下说法错误的是（）。

    A.可以通过检查来实现范围的确认

    B.检查包括测量、测试、检验等活动

    C.范围确认的目的就是形成项目范围说明书

    D.检查也可被称为审查、产品评审和走查


    正确答案：C
    范围定义过程形成详细项目范围说明书

  • 第5题：

    金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()

    A.合规部门

    B.业务部门

    C.内审部门

    D.培训部门


    正确答案：D

相关内容