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  • 第1题:

    在出售空白重要凭证时的交接手续应做到()。

    A、可由他人代理办交接

    B、先代客户保管,使用时再交客户

    C、只能由柜员当场当面与购买客户办理交接

    D、必须由客户本人签章确认

    E、客户可不进行签章


    参考答案:CD

  • 第2题:

    基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续,不能通过( )。

    A.基金销售人员接受客户现金代为办理
    B.代销机构的销售网点
    C.代销机构的网上交易系统
    D.基金管理公司的网上交易系统

    答案:A
    解析:
    基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。

  • 第3题:

    客户在邮储网点办理需识别身份的业务时,经办柜员应检查客户实名证件的有效期,确认在有效期内的,可继续为客户办理业务。

    A

    B



  • 第4题:

    基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续,不能通过()。

    A.基金销售人员接受客户现金代为办理

    B.代销机构的销售网点

    C.代销机构的网上交易系统

    D.基金管理公司的网上交易系统


    【答案】A

  • 第5题:

    (2016年)基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续,不能通过()。

    A.基金销售人员接受客户现金代为办理
    B.代销机构的销售网点
    C.代销机构的网上交易系统
    D.基金管理公司的网上交易系统

    答案:A
    解析:
    基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。