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根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人之间为委托代理关系。()此题为判断题(对，错)。

题目
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人之间为委托代理关系。()

此题为判断题(对，错)。

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1.证券经纪人与证券公司之间是( )关系。A．上下级B．竞争C．雇佣D．委托代理

2.证券公司与证券经纪人之间是一种（ ）关系。A．委托B．代理C．雇用D．聘用

3.证券经纪人与证券公司之间是一种（ ）关系。A．委托B．聘用C．雇用D．委托代理

4.证券公司和证券经纪人之间是( )关系。A．委托B．代理C．买卖合同D．服务合同

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  • 第1题：

    （　）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

    A:《证券公司业务范围审批暂行规定》
    B:《证券法》
    C:《证券投资顾问业务暂行规定》
    D:《证券经纪人管理暂行规定》

    答案：B
    解析：
    对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第171条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因此，日前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质性法律障碍。

  • 第2题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。

    A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
    B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
    C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
    D.证券经纪人只能是自然人

    答案：B
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定：证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人；证券公司可以通过公司员工或委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动；取得证券经纪人证书以后，证券经纪人方可执业；证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券客户招揽和客户服务等活动。

  • 第3题：

    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。
    Ⅰ.委托代理关系
    Ⅱ.代理期间
    Ⅲ.执业地域范围
    Ⅳ.代理权限
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

  • 第4题：

    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（ ）。
    ①委托与接收委托
    ②签订委托合同
    ③执业前培训和注册登记
    ④证券经纪人对证券公司的资格审查

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定：委托与接收委托、签订委托合同和执业前培训和注册登记，规定签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查，④说法正相反。

  • 第5题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）

    A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
    B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
    C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
    D.证券经纪人只能是自然人

    答案：B
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定：证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人；证券公司可以通过公司员工或委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动；取得证券经纪人证书以后，证券经纪人方可执业；证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券客户招揽和客户服务等活动。

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