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证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。A．业务规则B．内部控制C．风险隔离D．合规检查

题目

证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。

A．业务规则

B．内部控制

C．风险隔离

D．合规检查

相似考题

1.证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。A．业务规则B．风险隔离C．内部控制D．合规检查

2.假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（ ）。A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D、具有满足业务需要的技术系统

3.假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（ ）。A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则. 内部控制. 风险隔离及合规检查等制度 D. 具有满足业务需要的技术系统

4.假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统

更多“证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。 A.业务规则 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

    A.业务规则
    B.内部控制
    C.风险隔离
    D.合规检查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第五项规定。

  • 第2题：

    假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（ ）。

    A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    D.具有满足业务需要的技术系统

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误。

  • 第3题：

    证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。

    A.业务规则
    B.内部控制
    C.风险隔离
    D.合规检查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。

  • 第4题：

    假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合( )。

    A: 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    B: 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    C: 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    D: 具有满足业务需要的技术系统

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误。

  • 第5题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

    A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
    C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    D.具有满足业务需要的技术系统

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括选项ABCD所列内容外，还包括下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(三)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(四)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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