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期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司( )。A．现场检查B．监管谈话C．出具警示函D．要求其提供书面理由

题目

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司( )。

A．现场检查

B．监管谈话

C．出具警示函

D．要求其提供书面理由

相似考题

1.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

2.中国证监会派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施?( )A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

3.期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当( )。A.认定风险监管指标不符合规定标准 B.直接对公司进行现场检查 C.要求期货公司补充更正 D.要求期货公司限期报送

4.中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（ ）。A．暂停期货公司经纪业务B．向公司出具警示函，并抄送其全体股东C．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

参考答案和解析
正确答案：A
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
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  • 第1题：

    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（ ）工作日内对公司进行现场检查。

    A、2个
    B、3个
    C、5个
    D、7个

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。

  • 第2题：

    期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管措施。

    A.监管谈话
    B.出具警示函
    C.责令限期整改
    D.责令停业整顿

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

  • 第3题：

    期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。

    A.出具警示涵
    B.监管谈话
    C.罚款
    D.拘留

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定，期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施

  • 第4题：

    首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

    A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
    B.《期货交易管理条例》
    C.《期货公司管理办法》
    D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • 第5题：

    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在()工作日内对公司进行现场检查。

    A.2个
    B.3个
    C.5个
    D.7个

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。

  • 第6题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

    A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
    B. 未按期报送风险监管报表的
    C. 风险监管指标达到预警标准的
    D. 风险监管指标不符合规定标准的

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第7题：

    期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。

    A.责令限期整改
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.取消从业资格

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

  • 第8题：

    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（ ）工作日内对公司进行现场检查。

    A. 2个
    B. 3个
    C. 5个
    D. 7个

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。

  • 第9题：

    期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

    • A、报送的风险监管报表有虚假记载的
    • B、未按期报送风险监管报表的
    • C、风险监管指标达到预警标准的
    • D、风险监管指标不符合规定标准的

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括（）。
    A

    暂停期货公司经纪业务

    B

    向公司出具警示函，并抄送其全体股东

    C

    对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

    D

    责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（  ）个工作日内对公司进行现场检查。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（　　）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。[2015年7月真题]
    A

    报送的风险监管报表有虚假记载的

    B

    未按期报送风险监管报表的

    C

    风险监管指标达到预警标准的

    D

    风险监管指标不符合规定标准的


    正确答案： C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第13题：

    进入风险预警期的期货公司，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，可以视情况采取（ ）措施。

    A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东
    B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
    C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
    D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条，中国证监会派出机构视情况采取下列措施：(一)向公司出具关注函，并抄送其主要股东；(二)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；(三)要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；(四)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。故本题答案为ABCD。

  • 第14题：

    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。故本题答案为A。

  • 第15题：

    期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。

    A.出具警示函
    B.监管谈话
    C.罚款
    D.拘留

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定，期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

  • 第16题：

    期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司进行现场检查。

    A. 2
    B. 3
    C. 5
    D. 10

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第17题：

    期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会采取的监管措施有（ ）。

    A.暂停相关业务
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.责令限期整改

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为BCD。

  • 第18题：

    期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

    A.书面警告
    B.责令改正
    C.监管谈话
    D.出具警示函

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条。期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。

  • 第19题：

    期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

    A.报送的风险监管报表有虚假记载的
    B.未按期报送风险监管报表的
    C.风险监管指标达到预警标准的
    D.风险监管指标不符合规定标准的

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的．中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。故本题答案为D。

  • 第20题：

    中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括（）。

    • A、暂停期货公司经纪业务
    • B、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
    • C、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
    • D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括（　　）。[2010年3月真题]
    A

    向公司出具警示函，并抄送其全体股东

    B

    对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

    C

    要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告

    D

    责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告


    正确答案： D,B
    解析： C项，《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施，包括:要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。

  • 第22题：

    单选题
    期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
    A

    报送的风险监管报表有虚假记载的

    B

    未按期报送风险监管报表的

    C

    风险监管指标达到预警标准的

    D

    风险监管指标不符合规定标准的


    正确答案： D
    解析： 《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的．中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。故本题答案为D。

  • 第23题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

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