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证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。（ ）

题目

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。（ ）

相似考题

1.证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。 （ ）

2.证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。()

3.证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。（）

4.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )

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  • 第1题：

    证券公司不得（ ）。

    A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
    B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务
    C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
    D.与期货公司公用经营场地
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第2题：

    证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。故本题正确。

  • 第3题：

    下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。

    A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
    B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
    C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
    D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

    答案：B
    解析：
    B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

  • 第4题：

    证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格（ ）。


    答案：错
    解析：
    第十六条证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
    证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

  • 第5题：

    下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。

    A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
    B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
    C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
    D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

    答案：B
    解析：
    B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

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