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证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。 （ ）

题目

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。 （ ）

相似考题

1.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。（ ）

2.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )

3.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A．2B．3C．5D．6

4.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定，机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。本法所称机构包含为期货公司提供中间介绍业务的机构。

  • 第2题：

    证券公司不得（ ）。

    A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
    B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务
    C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
    D.与期货公司公用经营场地
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第3题：

    证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。故本题正确。

  • 第4题：

    证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。（）


    答案：对
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第5题：

    证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格（ ）。


    答案：错
    解析：
    第十六条证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
    证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

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