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参考答案和解析
正确答案:×
更多“中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而 ”相关问题
  • 第1题:

    ()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

    A: 中国期货业协会及其派出机构
    B: 中国期货业协会
    C: 中国证监会及其派出机构
    D: 中国金融期货交易所

    答案:C
    解析:
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定,中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  • 第2题:

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。
    ①抽样调查
    ②现场检查
    ③非现场检查
    ④全面检查

    A.②③
    B.①②
    C.①②④
    D.①②③④

    答案:A
    解析:
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检査和非现场检查。

  • 第3题:

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。
    Ⅰ.公司治理
    Ⅱ.内部控制
    Ⅲ.风险状况
    Ⅳ.业务质量

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等法律法规,中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供按规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当真实、准确、完整,不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料,或者提供不真实、不准确、不完整的材料。

  • 第4题:

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
    Ⅰ.抽样调查
    Ⅱ.现场检查
    Ⅲ.非现场检查
    Ⅳ.全面检查

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

    答案:B
    解析:
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第5题:

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。
    Ⅰ.抽样调查;
    Ⅱ.现场检查;
    Ⅲ.非现场检查;
    Ⅳ.全面检查。


    A.Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ.Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。