第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。
第6题:
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
第7题:
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者()。
第8题:
对
错
第9题:
予以法律处罚
予以经济处罚
予以行政处罚
取消其业务资格
第10题:
责令限期整改
撤销其介绍业务资格
监管谈话
出具警告函
第11题:
责令限期整改
监管谈话
出具警示函
予以训诫,并处以1万元罚款
第12题:
责令限期整改
监管谈话
出具警示函
予以训诫,并处以1万元罚款
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有()。
第17题:
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
第18题:
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()
第19题:
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。()
第20题:
对
错
第21题:
中国证监会及其派出机构
中国金融期货交易所
中国期货业协会
商务部
第22题:
中国证监会
中国证监会派出机构
中国金融期货交易所(CFFEX)
中国证券业协会
第23题:
对
错