期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应满足的条件包括:高级管理人员近()未受到刑事处罚,未因违法违规经营受到行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
第7题:
1
2
3
5
第8题:
近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
第9题:
对
错
第10题:
2年
6个月
l年
3个月
第11题:
1
2
3
4
第12题:
没有较大数额的到期未清偿债务
净资本9亿元
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
下列拟持有期货公司100%股权的企业,不符合条件的是()。
第19题:
1年内
18个月
2年内
6个月
第20题:
持有较大数额的到期未清偿的债务
净资本10亿元
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
第21题:
近1年内存在不良信用记录
近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
第22题:
符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
申请日前3个月符合风险监管指标标准
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行
第23题:
1
2
3
5