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期货公司会员只能为符合（ ）标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B．具备股指期货基础知识，通过相关测试C．具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录D．不存在法律、行政法规。规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

题目

期货公司会员只能为符合（ ）标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。

A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B．具备股指期货基础知识，通过相关测试

C．具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

D．不存在法律、行政法规。规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

相似考题

1.期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（ ）

2.期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。()

3.自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是（ ）。A. 净资产不低于人民币100万元 B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C. 不存在严重不良诚信记录 D. 具有累计10个交易日. 20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录

4.期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。 （ ）

参考答案和解析
正确答案：ABD
更多“期货公司会员只能为符合( )标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。A.申请开户时保证金账 ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

    A.50
    B.65
    C.70
    D.85

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下（不舍）的投资者申请开立交易编码。

  • 第2题：

    期货公司会员只能为符合()的自然人投资者申请开立金融期货交易编码。

    A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
    B.具备金融期货基础知识，通过相关测试
    C.具有累计10个交易日. 20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录
    D.不存在严重不良诚信记录

    答案：B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

  • 第3题：

    （）只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、期货公司

    正确答案:D

  • 第4题：

    期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    期货公司会员为（）向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。

    • A、自然人投资者
    • B、一般法人投资者
    • C、资金调拨人
    • D、特殊法人投资者

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    判断题
    期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第六条规定。

  • 第10题：

    判断题
    期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第六条规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码的，申请开户时该自然人投资者的保证金账户可用资金余额应不低于人民币（）。
    A

    20万元

    B

    50万元

    C

    100万元

    D

    200万元


    正确答案： A
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第4条的规定，期货公司会员只能为申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元的自然人投资者申请开立股指湖货交易编码。

  • 第12题：

    判断题
    自然人投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是( )。

    A: 净资产不低于人民币100万元
    B: 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
    C: 不存在严重不良诚信记录
    D:具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录

    答案：B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

  • 第14题：

    期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:错误

  • 第15题：

    期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    自然人投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（）。

    • A、期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
    • B、期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
    • C、期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    期货公司会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码的，申请开户时该自然人投资者的保证金账户可用资金余额应不低于人民币（）。

    • A、20万元
    • B、50万元
    • C、100万元
    • D、200万元

    正确答案:B

  • 第19题：

    期货公司不得为股指期货基础知识测试评分低于70分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    单选题
    （）只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。
    A

    中国证监会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    期货公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列关于投资者申请股指期货交易编码的描述，正确的有（　　）。
    A

    投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元

    B

    投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据

    C

    期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平

    D

    期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员


    正确答案： A,B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四条至第六条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。该指引第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

  • 第22题：

    判断题
    期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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