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下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。A．在执业过程中不得以获取利益为目的B．在执业过程中获取利益的，应当退还C．在执业过程中获取不正当利益的，应当退还D．在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为

题目

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。

A．在执业过程中不得以获取利益为目的

B．在执业过程中获取利益的，应当退还

C．在执业过程中获取不正当利益的，应当退还

D．在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为

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1.期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。（ ）

2.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当首先顾及执业机构的利益。（ ）

3.证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。A:维护行业声誉原则B:获取最大收益原则C:勤勉尽责原则D:维护客户利益原则

4.期货投资咨询从业人员在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在期货经营机构利益存在冲突，或自身利益与所在期货经营机构利益存在冲突时，应当主动向所在期货经营机构与客户申明，必要时从业人员或其所在执业机构须进行执业回避。（ ）

更多“下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。A．在执业过程中不得以获取利益为目的B．在执业过程中获取利益的，应当退还C．在执业过程中获取不正当利益的，应当退还D．在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为”相关问题

  • 第1题：

    从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（ ）。
    A.维护客户利益原则 B.诚实守信原则
    C.勤勉尽责原则 D.维护行业声誉原则


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。《证券业从业人员执业行为准则》第六条规定了从业人员在执业过程中应当遵守的几个原则，即维护客户利益原则、诚实守信原则、勤勉尽责原则和维护行业声誉原则。

  • 第2题：

    期货从业人员在执业过程中不得获取（ ）。

    A.超额利润
    B.不正当利益
    C.正当利益
    D.股息

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十九条，从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。故本题答案为B。

  • 第3题：

    期货从业人员在执业过程中，获得的不正当利益，应当（ ）。

    A.处罚
    B.追究刑事责任
    C.退还
    D.警告

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十九条，从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。故本题答案为C。

  • 第4题：

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突且无法避免时．应当确保自身利益得到公平的对待。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况。并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。故本题答案为B。

  • 第5题：

    期货从业人员在执业过程中应当（ ）。

    A. 如实向投资者告知期货投资风险
    B. 以个人名义接受投资者委托
    C. 确保股东利益最大化
    D. 如实向投资者申明其所具有的执业能力

    答案：A,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，、诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。其第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状
    况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。其第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

  • 第6题：

    期货从业人员在执业过程中，获得的不正当利益，应当（）。

    • A、处罚
    • B、追究刑事责任
    • C、退还
    • D、警告

    正确答案:C

  • 第7题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

    • A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
    • B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
    • C、期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
    • D、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    判断题
    期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，但是其所在机构同意的情况除外。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
    A

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

    B

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先

    C

    期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先

    D

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待


    正确答案： D,A
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。B项，《期货公司管理办法》第四十九条规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

  • 第10题：

    判断题
    期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（　　）。[2014年3月真题]
    A

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先

    B

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先

    C

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    D

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第12题：

    单选题
    证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（  ）。Ⅰ.维护行业声誉原则Ⅱ.获取最大收益原则Ⅲ.勤勉尽责原则Ⅳ.维护客户利益原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（ ）。

    A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
    B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，以自身利益优先
    C、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先。
    D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    答案：A,D
    解析：
    第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第14题：

    期货从业人员在执业过程中应当( )。

    A. 以个人名义接受投资者委托
    B. 如实向投资者告知期货投资的风险
    C. 如实向投资者申明所具有的执业能力
    D. 确保股东利益最大化

    答案：B,C
    解析：
    A
    项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，
    期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)
    以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，
    诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)
    中国证监会禁止的其他行为。
    B项，其第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况
    、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、
    客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，
    不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
    CD两项，其第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，
    不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，
    不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

  • 第15题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的是（ ）。

    A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先
    B.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先
    C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
    D.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况

    答案：C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生；中突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突：当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。故本题答案为CD

  • 第16题：

    除所在机构同意外,期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十九条规定,期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。

  • 第17题：

    期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则。

    A.公平
    B.公开
    C.公正
    D.平等

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则．自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。故本题答案为ABC。

  • 第18题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。

    • A、期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
    • B、除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
    • C、期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任
    • D、期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。

    • A、在执业过程中不得以获取利益为目的
    • B、在执业过程中获取的利益应当退还
    • C、在执业过程中获取的不正当利益应当退还
    • D、在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    单选题
    证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（　　）。[2015年3月真题]Ⅰ．维护行业声誉原则Ⅱ．获取最大收益原则Ⅲ．勤勉尽责原则Ⅳ．维护客户利益原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第二条，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

  • 第21题：

    单选题
    期货从业人员在执业过程中，获得的不正当利益，应当（）。
    A

    处罚

    B

    追究刑事责任

    C

    退还

    D

    警告


    正确答案： C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十九条，从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。故本题答案为C。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。
    A

    在执业过程中不得以获取利益为目的

    B

    在执业过程中获取的利益应当退还

    C

    在执业过程中获取的不正当利益应当退还

    D

    在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
    A

    从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先

    B

    从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先

    C

    从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

    D

    从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露


    正确答案： A,D
    解析：

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