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在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括( )。A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司D．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
题目
在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括( )。
A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司
B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司
C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司
D．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
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第1题：
在英国，涉及期货交易行业自我监管的最主要机构是（ ）。
A．证券期货业协会
B．投资管理监管组织
C．个人投资管理局
D．金融中介、管理人、和经纪商监管协会
正确答案：A
A【解析】在英国，涉及期货交易行业自我监管的最主要机构是证券期货业协会，它实施行业自我监管的主要目的是推广和维持交易的完整性和公平性，以此向投资者提供有效保护。 -
第2题：
英国证券投资基金的监管模式是：（ ）
A．基金行业自律模式
B．法律约束下的公司自律管理模式
C．政府严格管理模式
D．政府监管与行业自律相结合模式
正确答案：A
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第3题：
证券监督管理委员会属于（ ）。A.证券市场的实体
B.中介机构
C.政府所属的监管机构
D.自律性组织答案：D解析：证券监督管理委员会属于自律性组织。 -
第4题：
在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是( )。
A．管理期货协会(MFA)
B．全国期货业协会(NFA)
C．期货行业协会(FIA)
D．商品期货交易委员会(CFTC)
正确答案：B
管理期货协会和期货行业协会属于民间行业协会；商品期货交易委员会属于联邦监管机构。 -
第5题：
美国期货投资基金的联邦监管机构包括( )。
A．证券交易委员会
B．全国证券商协会
C．全国期货业协会
D．商品期货交易委员会
正确答案：AD
美国期货投资基金的两个联邦机构监管机构是证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)。全国期货业协会为期货投资基金行业自律组织。