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刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有( )。A: 王某 B: 张某 C: 刘某 D: 李某

题目
刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有( )。

A: 王某
B: 张某
C: 刘某
D: 李某
相似考题

1.刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（ ）。A、王某 B、张某 C、刘某 D、李某

2.期货从业人员受到中国期货业协会下列（ ）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A、暂停从业人员资格 B、撤销从业人员资格 C、训诫 D、公开谴责

3.2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。 张某通过期货从业人员资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、商务部

4.卢某、许某、张某和李某为A期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对卢某采取了训诫、对许某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有( )。A.许某B.张某C.卢某D.李某

更多“刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有( )。”相关问题

  • 第1题：

    期货从业人员受到中国期货业协会（ ）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

    A. 暂停从业人员资格
    B. 撤销从业人员资格
    C. 训诫
    D. 公开谴责

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第43条的规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

  • 第2题：

    王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（ ）。

    A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
    B.参加协会组织的专项后续执业培训
    C.自我反省，公开道歉
    D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条规定，期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加期货业协会组织的专项后续职业培训。

  • 第3题：

    张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）。

    A. 王某
    B. 赵某
    C. 张某
    D. 李某

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条规定，从业人员受至到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

  • 第4题：

    张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（　　）。

    A.赵某
    B.王某
    C.李某
    D.张某

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

  • 第5题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。

    A. 暂停从业资格
    B. 公开谴责
    C. 训诫
    D. 罚款

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人执业行为准则(修订)》第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。其第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。其第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，
    撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的：(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的：(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

  • 第6题：

    期货从业人员受到中国期货业协会（ ）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

    A.公开谴责
    B.训诫
    C.暂停从业人员资格
    D.撤销从业人员资格

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。故本题答案为ABC。

  • 第7题：

    刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）

    • A、刘某
    • B、王某
    • C、张某
    • D、李某

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    多选题
    刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）
    A

    刘某

    B

    王某

    C

    张某

    D

    李某


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    刘某、王某、张某和李某为甲期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（  ）。
    A

    王某

    B

    张某

    C

    刘某

    D

    李某


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（　　）。[2015年7月真题]
    A

    赵某

    B

    王某

    C

    李某

    D

    张某


    正确答案： C,B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

  • 第11题：

    多选题
    期货从业人员受到中国期货业协会下列（　　）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。[2015年9月真题]
    A

    公开谴责

    B

    训诫

    C

    暂停从业人员资格

    D

    撤销从业人员资格


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

  • 第12题：

    单选题
    赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停从业资格处分后，应当（）。
    A

    在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

    B

    参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训

    C

    自我反省，公开道歉

    D

    向中国期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为


    正确答案： B
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第43条的规定，期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

  • 第13题：

    期货从业人员受到中国期货业协会下列（ ）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

    A.暂停从业人员资格
    B.撤销从业人员资格
    C.训诫
    D.公开谴责

    答案：A,C,D
    解析：
    四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

  • 第14题：

    刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。

    A. 暂停从业资格
    B. 公开谴责
    C. 训诫
    D. 罚款

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货从业人执业行为准则(修订)》第37条的规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。其第38条的规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。第39条的规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销
    其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：①本准则第26条所禁止行为之一的；②拒绝协会调查或检查的；③获取不正当利益的：④向投资者隐瞒重要事项的；⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

  • 第15题：

    期货从业人员受到中国期货业协会下列哪些纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训（ ）。

    A. 训诫
    B. 公开谴责
    C. 暂停从业资格
    D. 警告

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

  • 第16题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒有（ ）。

    A.公开谴责
    B.暂停从业资格
    C.罚款
    D.撤销从业资格

    答案：A,B,D
    解析：
    A项，《期货从业人执业行为准则（修订）》第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。BD两项，第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

  • 第17题：

    某期货公司业务人员姜某，在执业过程中，有意夸大本公司的收益，同时贬低同行企业，在中国期货业协会调查期间，姜某又拒绝协会调查。根据以上内容，姜某可能受到的纪律惩戒有（ ）。

    A.公开谴责
    B.暂停从业资格
    C.罚款
    D.撤销从业资格

    答案：B,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

  • 第18题：

    因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（ ）。

    A.张某
    B.王某
    C.赵某
    D.李某

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

  • 第19题：

    单选题
    李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，对于李某的这一行为，中国期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
    A

    给予警告处分

    B

    认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

    C

    撤销李某的期货从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

    D

    中国期货业协会无权予以处罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当(    )。
    A

    在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

    B

    参加协会组织的专项后续执业培训

    C

    自我反省，公开道歉

    D

    向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    期货从业人员受到（   ）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
    A

    中国期货业协会训诫

    B

    中国期货业协会公开谴责

    C

    中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育

    D

    中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    王某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2007年10月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定，该期货公司（）。
    A

    不能为王某办理从业资格申请，并必须解聘王某

    B

    不能为王某办理从业资格申请，但仍聘用王某

    C

    可聘用王某并为其办理以业资格申请

    D

    为王某办理从业资格申请但必须解聘王某


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。 根据上述事实,请回答下题。 刘某可能受到的法律惩戒是（）
    A

    训诫

    B

    暂停从业资格

    C

    公开谴责

    D

    罚款


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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