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下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是()。A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年 B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年 C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年 D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
题目
下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是()。
A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年
B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
相似考题
参考答案和解析
答案：D
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条第7项的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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第1题：
《期货从业人员管理办法》规范的事项不包括（ ）。A、期货公司高级管理人员任职资格条件
B、期货从业人员执业规则
C、对期货从业人员的监督管理
D、期货从业人员资格的申请答案：A解析：期货公司高级管理人员任职资格条件应由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范。而《期货从业人员管理办法》主要是对从业人员从业资格的取得和注销、执业规则、监督管理、罚则等作了规定。 -
第2题：
制定《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的包括( )。A.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
B.规范期货公司运作
C.防范经营风险
D.规范期货从业人员行为答案：A,B,C解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条。为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。 -
第3题：
下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是()。A.会员大会理事
B.首席风险官
C.监事
D.董事长答案：B解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第2条第2款的规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。 -
第4题：
下列哪些任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格?（ ）A.在期货监管机构
B.在期货自律机构
C.在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位
D.在证券公司监管机构答案：A,B,C解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条，期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。故本题答案为ABC。 -
第5题：
具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，申请担任期货公司高级管理人员的，任职条件中从事期货业务的年限可以放宽2年。（ ）答案：错解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。 -
第6题：
期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。（）
正确答案:错误 -
第7题：
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
正确答案:正确 -
第8题：
单选题如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（）A暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
B对该高管人员进行处罚
C注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
D对该高管人员所在公司进行提示
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A3
B5
C6
D8
正确答案： D解析： -
第10题：
多选题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（）。A规范期货公司运作
B规范期货从业人员的执业行为
C防范经营风险
D加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
正确答案： A,D解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第1条规定，选项A、C、D属于本办法的制定目的。选项B属于《期货从业人员管理办法》的制定目的。 -
第11题：
单选题下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。A董事长
B监事
C保安人员
D财务负责人
正确答案： C解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。故本题答案为D。 -
第12题：
多选题申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列（ ）条件。A具有期货从业人员资格的人员不少于15人
B具备任职资格的高级管理人员不少于3人
C具有期货从业人员资格的人员不少于5人
D具备任职资格的高级管理人员不少于10人
正确答案： A,C解析： 《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件:（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 -
第13题：
在期货自律机构任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得证券从业人员资格。（ ）答案：错解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货自律机构任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的．可以免试取得期货从业人员资格，不是证券从业人员资格。故本题答案为B。 -
第14题：
经中国期货业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。 ( )答案：错解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。 -
第15题：
《期货从业人员管理办法》规范从业人员的事项包括()。A.期货从业人员资格的管理
B.期货从业人员的任用
C.期货从业人员执业行为
D.期货公司高级管理人员任职资格条件答案：A,B,C解析：根据《期货从业人员管理办法》第1条的规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第2条的规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。 -
第16题：
期货公司的哪些人员适用《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》?（ ）A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.总经理答案：A,B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。故本题答案为ABCD。 -
第17题：
下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是（）。
- A、该人员仍然可以依法从事期货业务
- B、2年内该人员不得担任董事
- C、期货公司应当将该人员开除
- D、期货公司应当将该人员免职
正确答案:C -
第18题：
下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。
- A、董事长
- B、监事
- C、保安人员
- D、财务负责人
正确答案:D -
第19题：
如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（）
- A、暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
- B、对该高管人员进行处罚
- C、注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
- D、对该高管人员所在公司进行提示
正确答案:C -
第20题：
判断题期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第21题：
多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（ ）。A董事长
B监事会主席
C独立董事
D经理层人员
正确答案： A,B,C,D解析： -
第22题：
单选题下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是（）。A该人员仍然可以依法从事期货业务
B2年内该人员不得担任董事
C期货公司应当将该人员开除
D期货公司应当将该人员免职
正确答案： C解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 -
第23题：
判断题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是（ ）。A该人员仍然可以依法从事期货业务
B2年内该人员不得担任期货公司董事
C期货公司应当将该人员开除
D期货公司应当将该人员免职
正确答案： D解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。