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某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。 A.责令限期整改 B.限制或暂停部分期货业务 C.限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权

题目
某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

A.责令限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C.限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权
相似考题

1.按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币（ ）。 A、2000万元 B、1000万元 C、1500万元 D、3000万元

2.某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（ ）。 A.责令有关股东限期转让股权 B.限制有关股东行使股东权利 C.限制或暂停部分期货业务 D.责令公司限期整改

3.某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）。A.净资本∕净资产 B.净资本∕风险资本准备金 C.负债∕净资产 D.净资本

4.根据《期货公司风险监管指标管理办法》 ，期货公司应当持续符合风险监管指标,其中，净资本与公司风险资本准备的比例不得低（ ）。A、80% B、100% C、120% D、150%

参考答案和解析
答案：A
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％。本题中净资本与风险资本准备的比例小于100％。第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
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  • 第1题：

    某期货公司的期末净资本为5000万元，净资产为4500万元，负债（不含客户权益）为2000万元，风险资本准备为3000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）。

    A.负债／净资产
    B.净资本／净资产
    C.净资本
    D.净资本／风险资本准备

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第18条的规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：①净资本不得低于人民币1500万元；②净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％；③净资本与净资产的比例不得低于40％；④流动资产与流动负债的比例不得低于100％；⑤负债与净资产的比例不得高于150％；⑥规定的最低限额的结算准备金要求。第21条的规定，中国证监会对第18条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。本题中，该公司的净资本为5000万元>1800万元（1500万元×120％）；净资本／净资产=5000／4500=1．11>0．48（40％×120％）；负债／净资产=2000／4500=0．44<1．2（150％×80％）；净资本／风险资本准备=5000／3000=1．67>1．2（100％×120％），均优于预警标准。

  • 第2题：

    某期货公司的期末资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（ ）。

    A.责令有关股东限期转让股权
    B.限制有关股东行使股东权利
    C.限制或暂停部分期货业务
    D.责令公司限期整改

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条第二项规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。本题中，该公司期末净资本与公司的风险资本准备的比例是5000／5500≈90．9%<100%，低于规定标准。其第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在两个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。其第三十四条规定，期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条采取监管措施。ABC三项属于《期货交易管理条例》第五十六条规定的监管措施。

  • 第3题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标，其中，净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（ ）。

    A.80%
    B.100%
    C.120%
    D.150%

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币1500万元；（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于40%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额的结算准备金要求。

  • 第4题：

    按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。

    A.2000
    B.3000
    C.1500
    D.1000

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％；(三)净资本与净资产的比例不得低于20％；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(五)负债与净资产的比例不得高于150％；(六)规定的最低限额结算准备金要求。

  • 第5题：

    某期货公司的期末风险监管报表显示，2013年7月末的净资本为7000万元，2013年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下（ ）措施。

    A.只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
    B.须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告
    C.只须向中国证监会派出机构书面报告
    D.无须提交书面报告

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。本题中，该期货公司从七月到八月变动的比为21.4%，符合“风险监管指标与上月相比变动超过20%”的规定。

  • 第6题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法>的规定，下列说法中正确的是()。


    A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准

    B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元，不符合风险监管指标标准

    C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%，符合风险监管指标标准

    D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条的规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于人民币I500万元；净资本不得低于客户权益总额的6%;净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元；净资本与净资产的比例不得低于40%；等等。该办法第二十条和第二十一条分别规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元；从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元。因此，选项A、C、D正确。该期货公司净资本按营业部数量平均折算额高于300万元，符合风险监管指标标准，因此选项B错误。@##

  • 第7题：

    某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。

    A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函
    B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定
    C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产
    D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第18条。流劲资产/流动负债=6000/5500=109.1%.流动资产与流动负债的比例不低于100%,符合风险管指标的标准。

  • 第8题：

    多选题
    某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（   ）。
    A

    负债/净资产

    B

    净资本/净资产

    C

    净资本/风险资本准备

    D

    净资本


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）
    A

    责令公司限期整改

    B

    限制或暂停部分期货业务

    C

    限制有关股东行使股东权利

    D

    责令有关股东限期转让股权


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列说法中，正确的有（）。
    A

    期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

    B

    期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

    C

    重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

    D

    重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15%以上变化的业务


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下（　　）监管措施。[2017年3月真题]
    A

    限制有关股东行使股东权利

    B

    限制或暂停部分期货业务

    C

    责令有关股东限期转让股权

    D

    责令公司限期整改


    正确答案： B,A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第八条第（二）项规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。本题中，该公司期末净资本与公司的风险资本准备的比例是：5000/5500≈90.9%＜100%，低于规定标准。第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第13题：

    某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。

    A.限制有关股东行使股东权利
    B.限制或暂停部分期货业务
    C.责令有关股东期限转让股权
    D.责令公司限期整改

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条第五项规定，期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于100%。第三十二条规定， 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第14题：

    按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向()提交书面报告。

    A.中国期货业协会
    B.全体董事
    C.公司住所地中国证监会派出机构
    D.期货交易所

    答案：B,C
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第27条的规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

  • 第15题：

    某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是
    （ ）。

    A. 净资本
    B. 净资本／风险资本准备
    C. 净资本／净资产
    D. 负债／净资产

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；(三)净资本与净资产的比例不得低于40%；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%；(五)负债与净资产的比例不得高于150%；(六)规定的最低限额
    的结算准备金要求。
    其第二十一条规定，中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
    本题中，该公司的净资本为2700万元>1500万元，净资本／净资产=2700／3000=0．9>40%×120%=0．48，负债／净资产=300／3000=0．1<150%×80%=1．2，均符合要求。而其净资本／风险资本准备=2700／2800=0．96<100%×120%=1．2，低于规定标准。

  • 第16题：

    某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施是（ ）。

    A.限制有关股东行使股东权利
    B.限制或暂停部分期货业务
    C.责令有关股东限期转让股权
    D.责令公司限期整改

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％。本题中，该公司期末净资本与公司的风险资本准备的比例是：5000／5500≈90．9％＜100％，低于规定标准。其第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在两个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。其第三十四条规定，期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条采取监管措施。ABC三项属于《期货交易管理条例》第五十六条规定的监管措施。故本题答案为D。

  • 第17题：

    某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元,负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）

    A.净资本
    B.净资本/风险准备金
    C.净资本/净资产
    D.负债/净资产

    答案：D
    解析：
    第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
    （—）净资本不得低于人民币1500万元；
    （二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；
    （三）净资本与净资产的比例不低于40%；
    （四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；
    （五）负债与净资产的比例不得高于150%;
    （六）规定的最低限额的结算准备金要求。
    第二十一条中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%,规定"不得高于〃一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

  • 第18题：

    某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。

    A.限制或暂停部分期货业务
    B.限制有关股东行使股东权利
    C.责令限期整改
    D.责令有关股东限期转让股权

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第八条，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。本题中，该公司期末净资本与公司的风险资本准备的比例=5000/5500≈90.9%，低于规定标准。其第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第19题：

    某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）

    • A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
    • B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
    • C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
    • D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）
    A

    责令公司限期整改

    B

    对期货公司高级管理人员进行监管谈话

    C

    限制或暂停公司部分期货业务

    D

    无需采取监管措施


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。[2015年7月真题]
    A

    不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

    B

    符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

    C

    不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

    D

    符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准


    正确答案： B,A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第八条第（四）项规定，期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于100%。第九条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。本题中，该公司期末流动资产与流动负债的比例是：6000/5500≈1.09，即109%，预警标准为：100%×120%=120%；109%＜120%；所以符合“流动资产与流动负债的比例不得低于100%”的标准要求，但是低于120%的预警标准。

  • 第22题：

    多选题
    某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（　　）。[2016年3月真题]
    A

    负债/净资产

    B

    净资本/净资产

    C

    净资本/风险资本准备

    D

    净资本


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额的结算准备金要求。第九条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
    本题中，①该公司的净资本为4200万元＞3000万元×120%=3600万元，净资本优于预警标准；②净资本/风险资本准备=4200/4000×100%=105%＜100%×120%=120%，净资本/风险资本准备不优于预警标准；③净资本/净资产=4200/6000×100%=70%＞20%×120%=24%，净资本/净资产优于预警标准；④负债/净资产=1000/6000×100%≈16.67%＜150%×80%=120%，负债/净资产优于预警标准。

  • 第23题：

    单选题
    某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有(     )。
    A

    责令有关股东限期转让股权

    B

    限制有关股东行使股东权利

    C

    限制或暂停部分期货业务

    D

    责令公司限期整改


    正确答案： A
    解析：

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