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期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A.期货业协会 B.期货公司总部 C.期货交易所 D.证监会

题目
期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。

A.期货业协会
B.期货公司总部
C.期货交易所
D.证监会
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1.期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（ ）

2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（ ）

3.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。（ ）

4.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（ ）

更多“期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 ”相关问题

  • 第1题：

    对于违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员，中国期货业协会对其进行惩戒，并在协会网站或指定媒体上向社会公布。（ ）


    正确答案：A

  • 第2题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。

    A、纪律惩戒
    B、道德约束
    C、法律制裁
    D、行为指导

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第3题：

    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报。（ ）

    A.管理人员
    B.投资者
    C.同业竞争者
    D.以上都不可以

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

  • 第4题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第5题：

    期货从业人员有违反有关法律的、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》的，（ ）可以向期货业协会进行举报。

    A.证券交易所
    B.其他从业人员
    C.机构的管理人员
    D.任何人

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。故本题答案为D。

  • 第6题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微的，予以警告，警层向其所在机构发出（ ）。


    答案：错
    解析：
    第三十七条，期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微的，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第7题：

    期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则（修订）》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（　　）[2016年5月真题]
    A

    投资者

    B

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    C

    其他期货经营机构

    D

    其他期货从业人员


    正确答案： C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条第一款规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

  • 第9题：

    判断题
    期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（　　）。[2012年11月真题]
    A

    其他期货从业人员

    B

    其他期货经营机构

    C

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    D

    投资者


    正确答案： B,D
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条第一款规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

  • 第11题：

    判断题
    期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列（）人员可以向中国期货业协会进行举报。
    A

    投资者

    B

    聘用该人员期货经营机构

    C

    其他期货从业人员

    D

    其他期货机构


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第13题：

    期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向( )进行举报。

    A．期货业协会

    B．期货公司

    C．证监会派出机构

    D．证监会


    正确答案：A
    《期货从业人员执业行为准则》第二十九条规定，期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。

  • 第14题：

    制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有（ ）。

    A.保障期货从业人员执业安全
    B.规范期货从业人员执业行为
    C.促使期货从业人员提高职业道德
    D.维护期货市场秩序

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条，制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的是为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序。故本题答案为BCD。

  • 第15题：

    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则(修订)》规定的，下列人员或机构中可以向中国期货业协会举报的有（ ）。

    A. 投资者
    B. 聘用期货从业人员的期货经营机构
    C. 其他期货经营机构
    D. 其他期货从业人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条第一款规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

  • 第16题：

    某期货公司从业人员李某违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。

    A.投资者
    B.聘用期货从业人员的期货经营机构
    C.其他期货经营机构
    D.其他期货从业人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第35条第1款的规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

  • 第17题：

    期货从业人员有违反有关法律、法规的，任何人都可以向中国证监会进行举报。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。故本题答案为B。

  • 第18题：

    期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。
    A

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    B

    其他期货经营机构

    C

    投资者

    D

    其他期货从业人员


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。() 32.[判断题]期货经营机构的期货业务辅助 选项: 答案:正确 分类:期货从业/期货法律法规/期货从业人员执业行为准则（修订） 标签:期货从业人员执业行为准则 解析:

  • 第22题：

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微的会受到警告处分。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是(    )。
    A

    其他期货从业人员

    B

    其他期货经营机构

    C

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    D

    投资者


    正确答案： A,C
    解析：

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