niusouti.com

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。A: 可用资金要求 B: 知识测试要求 C: 交易经历要求 D: 一般单位客户的特殊要求

题目
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。

A: 可用资金要求
B: 知识测试要求
C: 交易经历要求
D: 一般单位客户的特殊要求
相似考题

1.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》

2.根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（ ）

3.期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A.中国证监会的有关规定 B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》 C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D.中国银监会的规定

4.期货公司应当根据（ ）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A．中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引B．中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引C．中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引D．中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法

更多“依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。”相关问题

  • 第1题：

    依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是()。

    A: 开户知识测试人员
    B: 期货公司会员客户开发人员
    C: 投资者
    D: 期货公司负责人

    答案：A,C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条的规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

  • 第2题：

    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的要求，期货公司会员不得为综合评估得分在()分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。

    A.80
    B.70
    C.90
    D.75

    答案：B
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第22条的规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。

  • 第3题：

    依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是（ ）。

    A. 开户知识测试人员
    B. 期货公司会员客户开发人员
    C. 投资者
    D. 期货公司负责人

    答案：A,C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条的规定，测试完成后．开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

  • 第4题：

    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。 ( )


    答案：错
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十六条规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。

  • 第5题：

    依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确()。

    A.业务环节
    B.岗位职责
    C.风险管理
    D.相应的制衡机制

    答案：A,B,D
    解析：
    一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。

  • 第6题：

    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品( )和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

    A: 资金规模
    B: 风险偏好度
    C: 认知水平
    D: 投资规模

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  • 第7题：

    期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

    A: 中国证监会的有关规定
    B: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》
    C: 交易所制定的投资者适当性制度操作指引
    D: 中国银监会的规定

    答案：A,B,C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第8题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（）等资产。

    • A、银行存款
    • B、股票、债券
    • C、黄金、理财产品
    • D、基金、期货权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

    • A、基本情况评估
    • B、投资经历评估
    • C、财务状况评估
    • D、诚信状况评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。
    A

    基本情况评估

    B

    投资经历评估

    C

    财务状况评估

    D

    诚信状况评估


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。
    A

    基本情况

    B

    相关投资经历

    C

    财务状况

    D

    诚信状况


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。
    A

    中国期货业协会

    B

    期货公司

    C

    中金所

    D

    证券公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。

    A: 向投资者充分揭示金融期货风险
    B: 认真审核投资者开户申请材料
    C: 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
    D: 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识．审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。认真审核投资者开户申请材料．

  • 第14题：

    依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。 ( )


    答案：错
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第15题：

    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，自然人投资者申请开户金融期货交易编码时，保证金账户()不低于人民币50万元。

    A.可用资金余额
    B.持仓盈利
    C.股东权益
    D.风险度

    答案：A
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第4条的规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

  • 第16题：

    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（ ）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

    A. 资金规模
    B. 风险偏好度
    C. 认知水平
    D. 投资规模

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  • 第17题：

    依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（ ）。

    A. 可用资金要求
    B. 知识测试要求
    C. 交易经历要求
    D. 一般单位客户的特殊要求

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》对金融期货投资者适当性标准操作要求的规定中，详细列举了金融期货投资者适当性标准操作的具体要求，考生应予以牢固掌握。

  • 第18题：

    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为（）。

    A.待定
    B.该项目的最低值
    C.0
    D.1分

    答案：C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第21条的规定，期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。

  • 第19题：

    期货公司会员单位不得（ ）。

    A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
    B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
    C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
    D.侵害国家利益及他人的合法权益

    答案：B,C,D
    解析：
    A、B项，《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。C项，会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。D项，会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定．通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。故本题答案为BCD。

  • 第20题：

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。

    • A、中国期货业协会
    • B、期货公司
    • C、中金所
    • D、证券公司

    正确答案:C

  • 第21题：

    期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。

    • A、基本情况
    • B、相关投资经历
    • C、财务状况
    • D、诚信状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（）等资产。
    A

    银行存款

    B

    股票、债券

    C

    黄金、理财产品

    D

    基金、期货权益


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第34条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。

  • 第23题：

    多选题
    期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
    A

    中国证监会的有关规定

    B

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》

    C

    交易所制定的投资者适当性制度操作指引

    D

    中国银监会的规定


    正确答案： A,D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

相关内容