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下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划 C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求 D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制

题目
下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）

A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划
C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制
相似考题

1.关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（ ）。A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

2.下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?A：证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划 B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户 C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广 D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务

3.下列说法正确的是()。A:集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支 B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支 C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支 D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支

4.关于资产支持证券管理人，下列说法错误的是（ ）。A：资产支持专项计划不得变更管理人 B：管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金 C：管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债 D：管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券 E：最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券

参考答案和解析
答案：B,C,D
解析：
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条。资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求。单一主体及其关联方的非标准化资产，视为同一非标准化资产。
任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制。
更多“下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）”相关问题

  • 第1题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

    A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
    B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
    C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
    D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

    答案：C
    解析：
    C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

  • 第2题：

    集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）个月。

    A.50， 6
    B.50， 12
    C.60， 12
    D.60， 6

    答案：C
    解析：
    集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月。

  • 第3题：

    资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。
    Ⅰ.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
    Ⅱ.超过计划说明书约定的规模募集资金
    Ⅲ.侵占、挪用专项计划资产
    Ⅳ.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.符合资产证券化中管理人不得有的行为。

  • 第4题：

    下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立 Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:A

  • 第5题：

    关于代销银行在特定多个客户资产管理计划业务中的定位哪项说法是正确的：（）

    • A、银行只是代理销售机构
    • B、银行与基金公司共同研发特定多个客户资产管理计划
    • C、银行保证一对多产品收益
    • D、银行收取业绩报酬

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.客户人数在200人以上Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    资产证券化中，管理人不得有下列行为（  ）。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模募集资金③侵占、挪用专项计划资产④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
    A

    ①②④

    B

    ①②③

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列关于资产管理计划的论述正确的是（　　）。Ⅰ．证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划Ⅱ．单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托Ⅲ．集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外Ⅳ．资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于两人，不得超过200人。单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外。资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。

  • 第9题：

    多选题
    下列关于基金管理公司特定多客户资产管理计划的说法正确的是（）。
    A

    可投资于基金、衍生品等更广泛的投资品种

    B

    股票投资比例不受限制

    C

    不进行公开销售

    D

    募集人数最多不超过100人


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于资产支持证券管理人，下列说法错误的是（　　）。
    A

    资产支持专项计划不得变更管理人

    B

    管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金

    C

    管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

    D

    管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券

    E

    最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券


    正确答案： D
    解析：
    A项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第20条规定，专项计划变更管理人，应当充分说明理由，并向中国基金业协会报告，同时抄送变更前后对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。
    A

    不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借

    B

    不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资

    C

    可将集合资产管理计划资产用于对外担保

    D

    不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资


    正确答案： B
    解析： 证券公司办理集合资产管理业务时，不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

  • 第12题：

    单选题
    以下关于证券公司募集推广资产管理计划的说法中错误的是（　　）。
    A

    封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金

    B

    资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元

    C

    集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天

    D

    证券公司和销售机构禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品


    正确答案： A
    解析：
    B项，按照中国证监会的规定，证券公司和销售机构在募集资产管理计划时，资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。

  • 第13题：

    下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有（）。
    Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立
    Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立
    Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立
    Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    证券公司应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托
    管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户资产相互独立，不同集合计划资产相
    互独立。

  • 第14题：

    下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（ ）。

    A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。
    B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。
    C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天
    D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。

    答案：A
    解析：
    选项B，资产管理计划的初始募集规模不得低于l000万元。
    选项C，集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天
    选项D，资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年。

  • 第15题：

    关于资产证券化业务，管理人不得实施的行为有（　）。

    A.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
    B.超过计划说明书约定的规模募集资金
    C.按照计划说明书的约定管理.运用专项计划资产
    D.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
    E.侵占.挪用专项计划资产

    答案：A,B,D,E
    解析：
    管理人不得有下列行为：①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；②超过计划说明书约定的规模募集资金；③侵占、挪用专项计划资产；④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；⑤违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；⑥法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

  • 第16题：

    下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。

    • A、不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    • B、不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资
    • C、可将集合资产管理计划资产用于对外担保
    • D、不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    正确答案:C

  • 第17题：

    下列关于基金管理公司特定多客户资产管理计划的说法正确的是（）。

    • A、可投资于基金、衍生品等更广泛的投资品种
    • B、股票投资比例不受限制
    • C、不进行公开销售
    • D、募集人数最多不超过100人

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（）。

    • A、又称专户理财业务
    • B、由政策性银行担任资产托管人
    • C、基金管理公司向特定客户募集资金
    • D、接受特定客户财产委托担任资产管理人

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

    B

    推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

    C

    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

    D

    推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于“基金管理公司特定多客户资产管理计划”，以下说法正确的是（）。
    A

    为控制风险，保证投资人的利益，该计划投资股票的比例最高不超过70%

    B

    基金管理公司特定多客户资产管理计划募集人数最多不超过100人

    C

    固定费率一般比公募基金高

    D

    单个客户投资额不低于100万元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（  ）。
    A

    资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集

    B

    证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划

    C

    证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产

    D

    同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于股权投资资金募集行为的说法中，正确的是（）。
    A

    采用自行募集方式募集，基金管理人可以销售其他基金管理人的产品

    B

    采用自行募集方式募集，需支付相应服务费或者“通道费”

    C

    基金的募集分为委托募集和自行募集

    D

    采用委托募集方式募集，基金管理人可以与销售机构以口头形式达成基金销售协议


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于集合计划成立的条件中，正确的是（）。
    A

    推广过程符合法律、行政法规和中国证券业协会的规定

    B

    限额特定资产管理计划募集金额不低于2000万元人民币，其他集合计划募集金额不低于1亿元人民币

    C

    客户不少于3人

    D

    符合集合资产管理合同及计划说明书的约定


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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