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A期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是( )。A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上20万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证

题目
A期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是( )。


A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款

C.处以10万元以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证
相似考题

1.下列( )情形属于透支交易。A．期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易B．期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓C．期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易D．期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓

2.某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债券进行报告。 （一）、期货公司的上述行为中，违反有关规定的是（ ）。A、对客户进行强行平仓 B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C、未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算 D、未按规定履行报告义务

3.自2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续9000元。在上述交易期内，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下。期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。下列关于期货公司行为的表述，正确的是（ ）。A、是否将邵某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定 B、期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易 C、对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元。 D、期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法

4.当期货公司按规定对保证金不足的客户进行强行平仓时，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A.该客户 B.该客户与期货公司共同 C.期货公司 D.期货交易所、期货公司、该客户共同

更多“A期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是( )。 ”相关问题

  • 第1题：

    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（ ）。

    A、没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    B、没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款
    C、处以10万以上20万元以下的罚款
    D、吊销期货业务许可证

    答案：B
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

  • 第2题：

    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。

    客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（ ）。

    A.期货交易所专用结算账户
    B.客户登记的期货结算账户
    C.期货公司期货保证金账户
    D.期货公司自有资金账户

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十二条规定。期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。故本题答案为AC。

  • 第3题：

    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。

    期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是（　　）。 查看材料

    A.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算
    B.未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算
    C.未足额追加的客户保证金不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
    D.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前己足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

  • 第4题：

    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是( )。

    A: 对客户强行平仓
    B: 未按规定履行报告义务
    C: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
    D: 未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司不得允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易。

  • 第5题：

    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。

    期货公司上述行为中，违反的有关规定是（　　）。 查看材料

    A.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算
    B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
    C.未按规定履行报告义务
    D.对客户进行强行平仓

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第八十条第六项规定，发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告。 《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

  • 第6题：

    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。

    客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元。期货公司和客户应当通过（ ）账户进行转账。

    A.期货公司自有资金账户
    B.期货公司备案的期货保证金账户
    C.客户登记的期货结算账户
    D.期货交易所专用结算账户

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十一条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。故本题答案为BC。

  • 第7题：

    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。 期货公司上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）

    • A、对客户进行强行平仓
    • B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
    • C、未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
    • D、未按照规定履行报告义务

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    下列关于期货公司行为的表述，正确的是（　　）
    A

    期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易

    B

    是否将客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定

    C

    期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定

    D

    期货公司允许客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法


    正确答案： B,C
    解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第9题：

    多选题
    下列关于期货公司行为的表述，正确的是（　　）。
    A

    对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元

    B

    期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法

    C

    期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易

    D

    是否将邵某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定


    正确答案： A,B
    解析：
    A项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。BC两项，第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。D项，《期货交易管理条例》第三十四条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

  • 第10题：

    单选题
    期货公司客户的保证金不足，且客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
    A

    期货公司

    B

    客户

    C

    期货公司和客户共同承担

    D

    期货交易所和期货公司共同承担


    正确答案： A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第38条第2款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

  • 第11题：

    多选题
    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。 期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是（）
    A

    客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本

    B

    未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算

    C

    未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算

    D

    未足额追加的客户保证金不包括已经记入“因收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。 期货公司上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）
    A

    对客户进行强行平仓

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

    C

    未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算

    D

    未按照规定履行报告义务


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列情形，应当由期货公司承担的是( )。

    A.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失
    B.因超量平仓引起的损失
    C.期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定进行强行平仓，造成客户损失的
    D.期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失

    答案：A,C
    解析：
    A、D项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的．强行平仓所造成的损失，由客户承担。B项，第三十九条，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。C项，第四十条，期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓．造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。故本题答案为AC。

  • 第14题：

    自2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续9000元。在上述交易期内，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下。期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。下列关于期货公司行为的表述，正确的是（ ）。

    A.是否将邵某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定
    B.期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
    C.对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元。
    D.期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法

    答案：B
    解析：
    允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，意味着允许了透支交易，这是违法的。期货公司允许开户透支交易的，损失期货公司应该赔偿80%。保证金不足客户也没有追加的，期货公司应该强行平仓。

  • 第15题：

    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。

    A.对客户强行平仓
    B.未按规定履行报告义务
    C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
    D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

    答案：C
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第66条的规定，期货公司不得允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易。

  • 第16题：

    由2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元，开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。

    在客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是（　　）。 查看材料

    A.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
    B.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓
    C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
    D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和期货公司协商承担

    答案：A,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第三十七条第三款规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。其第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

  • 第17题：

    自2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易。累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期内，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前。该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、一13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下。期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是（ ）。

    A.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担
    B.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
    C.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓
    D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

    答案：B,D
    解析：
    期货公司依法强行平仓的，损失由客户承担。期货公司有权对保证金不足的客户也没有及时追加的进行强行平仓。

  • 第18题：

    期货公司客户的保证金不足，且客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

    • A、期货公司
    • B、客户
    • C、期货公司和客户共同承担
    • D、期货交易所和期货公司共同承担

    正确答案:B

  • 第19题：

    以下对强行平仓说法正确的是（）。

    • A、期货价格达到涨跌限幅时，期货公司有权对客户持仓进行强行平仓
    • B、当客户保证金不足时，期货公司有权在不通知客户的情况下对其持仓进行强行平仓
    • C、对客户强行平仓后的盈利归期货公司所有，亏损归客户所有
    • D、在追加保证金通知后，一定期限内仍未补足保证金的，期货公司有权强行平仓

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。请回答以下问题：期货公司上述行为中，违反规定的是（   ）。
    A

    对客户强行平仓

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

    C

    未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

    D

    未按规定履行报告义务


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。 在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开始前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。 下列关于期货公司行为的表述，正确的是（）
    A

    期货公司允许客户保证金不足的情况下进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法

    B

    期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定

    C

    期货公司允许邵某等9名客户保证金不足情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易

    D

    是否将客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    一般来说，当期货公司按规定对保证金不足的客户进行强行平仓时，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。
    A

    期货交易所

    B

    期货公司和客户共同

    C

    客户

    D

    期货公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（  ）。
    A

    没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    B

    没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款

    C

    处以10万元以上20万元以下的罚款

    D

    吊销期货业务许可证


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获取8万元的违规操作所得，该期货公司应受到的处罚是(    )。
    A

    没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    B

    没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款

    C

    处以10万元以上20万元以下的罚款

    D

    吊销期货业务许可证


    正确答案： C
    解析：

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