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2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元，准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列（ ）规定。A、挪用客户保证金 B、违规划转客户保证金 C、违犯规定收取保证金 D、不按照规定接受客户委托

题目
2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元，准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列（ ）规定。

A、挪用客户保证金
B、违规划转客户保证金
C、违犯规定收取保证金
D、不按照规定接受客户委托
相似考题

1.根据题中所给信息，回答 150～151 问题： 2008年红枣期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自已名义买进了多手期货合约第150题：案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）A．挪用客户保证金B．违规划转客户保证金C．收取保证金不入账D．不按照规定接受客户委托

2.王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金是做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨；随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定?（ ）A、利用信息优势联合，操纵期货交易价格 B、集中资金优势，操纵期货交易价格 C、连续买卖合约，操纵货交易价格 D、利用持仓优势，操纵期货交易价格

3.2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中，赵某违反规定的行为有（ ）。A、挪用客户保证金 B、违规划转客户保证金 C、收取保证金不入账 D、不按照规定接受客户委托

4.2012年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题 案例中王某应受到什么惩罚 ? （ ）A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款； 情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格

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  • 第1题：

    2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（ ）。

    A.挪用客户保证金
    B.不按照规定处理客户交易
    C.收取保证金不入账
    D.不按照规定接受客户委托

    答案：A
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第八十一条的规定，保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，张某存入的5000万元为保证金。《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理赵某擅自利用客户张某开户存入的5000万元的行为是挪用客户保证金的违规行为。

  • 第2题：

    2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：
    案例中王某违犯了下列哪条规定 （ ）

    A.挪用客户保证金
    B.违规划转客户保证金
    C.收取保证金不入账
    D.不按照规定接受客户委托

    答案：A
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：1、依据客户的要求支付可用资金；2、为客户交存保证金，支付手续费、税款；3、国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

  • 第3题：

    2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中，李某违反规定的行为有（）。

    A.挪用客户保证金
    B.违规划转客户保证金
    C.收取保证金不入账
    D.不按照规定接受客户委托

    答案：A
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第81条第3项规定，期货交易中,保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，或者提交的价值稳定，流动性强的标准仓单、国债等有价证券用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，吴某存入的5000万元为保证金。另据《期货交易管理条例》第28条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为并非第29条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。

  • 第4题：

    2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（ ）。

    A.挪用客户保证金
    B.违规划转客户保证金
    C.收取保证金不入账
    D.不按照规定接受客户委托

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第八十一条规定，保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定.流动性强的标准仓单.国债等有价证券，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，刘某存入的5000万元为保证金。《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费.税款；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理李某擅自利用客户刘某开户存入的5000万元的行为并非第二十八条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。

  • 第5题：

    2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。甲期货公司股东会通过商议，同意期货公司现任总经理王某受让该公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法中正确的是（ ）。

    A：王某可以直接担任期货公司董事长，不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格
    B：王某不能同时兼任董事长、总经理
    C：不需要书面通知全体股东
    D：应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某

    答案：B
    解析：
    《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司拟更换董事长、总经理的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第6题：

    2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中，赵某违反规定的行为有（ ）。

    A.挪用客户保证金
    B.违规划转客户保证金
    C.收取保证金不入账
    D.不按照规定接受客户委托

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第八十二条规定，保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，张某存入的5000万元为保证金。另《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理赵某擅自利用客户张某开户存入的5000万元的行为并非第二十九条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。

  • 第7题：

    2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 根据题中所给信息，回答下列问题： 在上述案例中，李某违反规定的行为有（）。

    • A、挪用客户保证金
    • B、违规划转客户保证金
    • C、收取保证金不入账
    • D、不按照规定接受客户委托

    正确答案:A

  • 第8题：

    王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定？（）

    • A、利用信息优势联合，操纵期货交易价格
    • B、集中资金优势，操纵期货交易价格
    • C、连续买卖合约，操纵期货交易价格
    • D、利用持仓优势，操纵期货交易价格

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在上述案例中，李某违反规定的行为有()。
    A

    挪用客户保证金

    B

    违规划转客户保证金

    C

    收取保证金不入账

    D

    不按照规定接受客户委托


    正确答案： C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第85条规定，期货交易中所谓保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，吴某存入的5000万元为保证金。另据《期货交易管理条例》第29条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为并非第29条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。

  • 第10题：

    单选题
    2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）
    A

    挪用客户保证金

    B

    违规划转客户保证金

    C

    违犯规定收取保证金

    D

    不按照规定接受客户委托


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题： 在该案例巾王某违犯了下列哪条规定？（　）
    A

    挪用客户保证金

    B

    违规划转客户保证金

    C

    收取保证金不入账

    D

    不按照规定接受客户委托


    正确答案： C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第二十九条第三款舰定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
    （一）依据客户的要求支付可用资金；
    （二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；
    （三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

  • 第12题：

    单选题
    2016年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列（  ）规定。
    A

    挪用客户保证金

    B

    违规划转客户保证金

    C

    收取保证金不入账

    D

    不按照规定接受客户委托


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（ ）违规行为。

    A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
    B.违背客户，故意损害客户利益
    C.未将客户交易指令下达到期货交易所
    D.向客户提供虚假成交回报

    答案：C
    解析：
    期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。

  • 第14题：

    2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（ ）。

    A.挪用客户保证金
    B.违规划转客户保证金
    C.收取保证金不入账
    D.不按照规定接受客户委托

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第八十一条规定，保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，张某存入的5000万元为保证金。《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理赵某擅自利用客户张某开户存入的5000万元的行为并非第二十八条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。

  • 第15题：

    2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）

    A.挪用客户保证金
    B.违规划转客户保证金
    C.收取保证金不入账
    D.不按照规定接受客户委托

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十八条期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；
    （二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；
    （三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

  • 第16题：

    2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 赵某在甲期货公司工作，那么他应该懂得期货公司的经营过程中应当坚持的原则是（ ）。

    A.技能熟练
    B.服务周到
    C.诚实信用
    D.小心谨慎

    答案：C
    解析：
    《期货公司管理办法》第四十九条规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。

  • 第17题：

    王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金是做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨；随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定?（ ）

    A.利用信息优势联合，操纵期货交易价格
    B.集中资金优势，操纵期货交易价格
    C.连续买卖合约，操纵货交易价格
    D.利用持仓优势，操纵期货交易价格

    答案：B
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十一条任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，共处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式招互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；（四）为影响期货市场

  • 第18题：

    2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

    • A、挪用客户保证金
    • B、违规划转客户保证金
    • C、违犯规定收取保证金
    • D、不按照规定接受客户委托

    正确答案:A

  • 第19题：

    黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了什么规定？（）

    • A、内幕交易
    • B、隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
    • C、未经委托擅自交易
    • D、以上都不是

    正确答案:B

  • 第20题：

    2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 在该案例中，王某应遭到什么惩罚？（）

    • A、给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款
    • B、给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
    • C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
    • D、给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 在该案例中，王某应遭到什么惩罚？（）
    A

    给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款

    B

    给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    C

    给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    D

    给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了什么规定？（）
    A

    内幕交易

    B

    隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

    C

    未经委托擅自交易

    D

    以上都不是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。 在该案例中该期货公司属于（　）违规行为。
    A

    隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

    B

    违背客户意思，故意损害客户利益

    C

    未将客户交易指令下达到期货交易所

    D

    向客户提供虚假成交回报


    正确答案： D
    解析： 期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。

  • 第24题：

    单选题
    2015年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有(    )。
    A

    挪用客户保证金

    B

    违规划转客户保证金

    C

    收取保证金不入账

    D

    不按照规定接受客户委托


    正确答案： A
    解析：

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