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王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金是做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨；随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定?（ ）A、利用信息优势联合，操纵期货交易价格 B、集中资金优势，操纵期货交易价格 C、连续买卖合约，操纵货交易价格 D、利用持仓优势，操纵期货交易价格

题目
王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金是做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨；随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定?（ ）

A、利用信息优势联合，操纵期货交易价格
B、集中资金优势，操纵期货交易价格
C、连续买卖合约，操纵货交易价格
D、利用持仓优势，操纵期货交易价格
相似考题

1.宏昌期货公司与王某签订了期货经纪合同。某日，王某向宏昌期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，宏昌公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归（ ）所有。A．宏昌期货公司B．王某C．宏昌期货公司与王某均分D．如果宏昌期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王某所有

2.赵某在天津拥有一套临街商铺，由于做生意资金周转不开，赵某将商铺卖给王某，但是王某长期居住在河北保定，所以将商铺交给其朋友刘某使用并且不支付租金，目前该商铺的房产税纳税人是( )。A.赵某 B.王某 C.刘某 D.王某和刘某

3.2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元，准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列（ ）规定。A、挪用客户保证金 B、违规划转客户保证金 C、违犯规定收取保证金 D、不按照规定接受客户委托

4.王某在期货公司开户从事红枣期货交易，近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险。王某信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。一日，红枣期货价格大幅下跌，期货公司在此情况下，未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出，造成王某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知王某追加保证金。但是，王某认为该行为是期货公司行为所致，拒绝追加保证金。根据以上介绍的情况，回答下列问题：期货公司的下列( )行为违反了规定。A．向王某承诺期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险B．期货公司通知王某追加保证金C．百般劝甲下达指令买入D．未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出

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  • 第1题：

    李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。

    A、张某
    B、罗某
    C、王某
    D、赵某

    答案：B
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百条规定．期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。

  • 第2题：

    王某是某期货公司的客户，持有多头合约。在2016年3月1日，合约到期后，王某向期货公司申请交割。但王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏，无法正常使用。对于货物出现的问题，王某应当向()主张权利。

    A.乙的交易对手方
    B.期货公司
    C.交割仓库
    D.期货交易所

    答案：C,D
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第47条的规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。

  • 第3题：

    共用题干
    某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。

    该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是()。
    A.该期货公司的注册资本不符合法律规定
    B.王某. 赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定
    C.李某因违法犯罪受到刑事处罚
    D.王某. 赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。根据上述规定，只有甲和丁符合申请条件。
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的.高级管理人员应近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。此外，根据该法第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准等。
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书；加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；从事金融期货结算业务的计划书；《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表等申请材料。
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

  • 第4题：

    王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金是做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨；随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定?（ ）

    A.利用信息优势联合，操纵期货交易价格
    B.集中资金优势，操纵期货交易价格
    C.连续买卖合约，操纵货交易价格
    D.利用持仓优势，操纵期货交易价格

    答案：B
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十一条任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，共处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式招互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；（四）为影响期货市场

  • 第5题：

    共用题干

    该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认()。
    A.经营管理主要负责人
    B.财务负责人
    C.结算负责人
    D.制表人根据以下案例，回答9～13小题.2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元.2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

  • 第6题：

    李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。

    A.张某
    B.罗某
    C.王某
    D.赵某

    答案：B
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百条规定，期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。

  • 第7题：

    王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定？（）

    • A、利用信息优势联合，操纵期货交易价格
    • B、集中资金优势，操纵期货交易价格
    • C、连续买卖合约，操纵期货交易价格
    • D、利用持仓优势，操纵期货交易价格

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    王某投资设立了个人独资企业，聘请赵某担任总经理，王某与赵某约定凡签订5万元以上的合同必须经王某审批，并且不经王某批准，不得对外提供担保，以下说法正确的是（　　）。
    A

    赵某未经王某批准签订了一份标的额10万元的合同，合同无效

    B

    赵某挪用企业资金归自己使用，应退还资金，赵某使用企业资金的所得应归企业所有

    C

    赵某未经王某同意用企业财产为自己的朋友提供担保，担保有效

    D

    赵某和朋友合资开办了乙合伙企业，乙企业的业务与甲企业的业务相同，赵某开办乙企业后通知了王某，王某未表示反对，赵某的行为不违反法律规定


    正确答案： A,B
    解析：
    A项，《个人独资企业法》第19条第4款规定，投资人对受托人或者被聘用的人员职权的限制，不得对抗善意第三人。据此，赵某虽然违反了王某对其职权的限制签订合同，但是不能对抗善意第三人，因此合同有效。
    B项，《个人独资企业法》第40条规定，投资人委托或者聘用的人员违反本法第20条规定，侵犯个人独资企业财产权益的，责令退还侵占的财产；给企业造成损失的，依法承担赔偿责任；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。《个人独资企业法》第20条第3项规定，投资人委托或者聘用的管理个人独资企业事务的人员不得挪用企业的资金归个人使用或者借贷给他人。据此，侵犯个人独资企业财产权益的，应退还侵占的财产，有违法所得的，没收违法所得，而不是归企业所有。
    C项，《个人独资企业法》第20条第5项规定，投资人委托或者聘用的管理个人独资企业事务的人员不得擅自以企业财产提供担保。因此，赵某未经王某同意以企业财产提供担保，赵某个人需承担法律责任。同时依《个人独资企业法》第19条，担保权人是善意第三人，因此担保有效。
    D项，《个人独资企业法》第20条第6项规定，投资人委托或者聘用的管理个人独资企业事务的人员不得未经投资人同意，从事与本企业相竞争的业务。本题中，赵某从事与甲企业相竞争的业务，事后通知了王某并且王某未表示反对，意味着王某同意赵某从事该业务，因此赵某的行为不违反法律。

  • 第9题：

    多选题
    某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是（）。
    A

    该期货公司的注册资本不符合法律规定

    B

    王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定

    C

    李某因违法犯罪受到刑事处罚

    D

    王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）
    A

    挪用客户保证金

    B

    违规划转客户保证金

    C

    违犯规定收取保证金

    D

    不按照规定接受客户委托


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买入红枣期货合约50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取的措施是（）。
    A

    在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸

    B

    赵某提供抵押后可以为其保留头寸

    C

    不必提供担保即可为其保留头寸

    D

    强行平仓


    正确答案： B
    解析： 《期货交易管理条例》第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

  • 第12题：

    单选题
    某期货公司客户赵某，持有多头合约。合约到期后，赵某向期货公司申请交割。但赵某在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于赵某的损失，下列说法中正确的是（）。
    A

    交割仓库承担赔偿责任

    B

    期货交易所承担连带责任

    C

    期货公司承担主要赔偿责任

    D

    期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，
    甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》．甲期货公司强行平仓造成的损失由（ ）承担。

    A. 王某
    B. 甲期货公司
    C. 王某和甲期货公司承担连带责任
    D. 王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。

  • 第14题：

    张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）。

    A. 王某
    B. 赵某
    C. 张某
    D. 李某

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条规定，从业人员受至到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

  • 第15题：

    2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元，准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列（ ）规定。

    A.挪用客户保证金
    B.违规划转客户保证金
    C.违犯规定收取保证金
    D.不按照规定接受客户委托

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十一条 （七）挪用客户保证金。王某将客户的资金挪作己用，属于挪用客户的保证金。

  • 第16题：

    李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。

    A. 张某
    B. 罗某
    C. 王某
    D. 赵某

    答案：B
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百条规定，期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。

  • 第17题：

    共用题干

    李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某. 赵某. 王某. 罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某的以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中()的投资交易活动是李某应该回避的。
    A.张某
    B.罗某
    C.王某
    D.赵某

    答案：B
    解析：
    《期货公司管理办法》第一百条规定，期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。

  • 第18题：

    2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

    • A、挪用客户保证金
    • B、违规划转客户保证金
    • C、违犯规定收取保证金
    • D、不按照规定接受客户委托

    正确答案:A

  • 第19题：

    赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买入红枣期货合约50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取的措施是（）。

    • A、在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
    • B、赵某提供抵押后可以为其保留头寸
    • C、不必提供担保即可为其保留头寸
    • D、强行平仓

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一神期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买人同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲乙行为属于下列()违规行为。
    A

    利用信息优势联合，操纵期货交易价格

    B

    集中资金优势，操纵期货交易价格

    C

    连续买卖合约，操纵期货交易价格

    D

    利用持仓优势，操纵期货交易价格


    正确答案： D
    解析： 参见《期货交易管理条例》第七十四条规定。

  • 第21题：

    单选题
    甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列（）违规行为。
    A

    利用信息优势联合，操纵期货交易价格

    B

    集中资金优势，操纵期货交易价格

    C

    连续买卖合约，操纵期货交易价格

    D

    利用持仓优势，操纵期货交易价格


    正确答案： C
    解析： 《期货交易管理条例》第七十四条第一款第一项规定，任何单位或者个人单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

  • 第22题：

    单选题
    王某在期货公司开户从事期货交易，买人红枣期货合约，期货公司经纪人赵某见价格上涨，建议王某平仓。但王某不在，联系不上，赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。
    A

    经纪人赵某事后应马上要求客户对变易指令予以追认

    B

    赵某可以不要求王某对交易指令予以追认

    C

    由于该指令使客户王某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认

    D

    经纪人擅自做主，其所下指令无效


    正确答案： D
    解析： 赵某作为期货交易受托人，应当按照王某的指令从事期货交易，未经授权擅自平仓的，该行为属于无权代理行为，只有经过王某同意后才能发生法律效力。

  • 第23题：

    单选题
    2016年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列（  ）规定。
    A

    挪用客户保证金

    B

    违规划转客户保证金

    C

    收取保证金不入账

    D

    不按照规定接受客户委托


    正确答案： A
    解析：

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