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期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。（　　）

题目
期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。（　　）

相似考题

1.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚。A．1B．2C．3D．5

2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A．金融期货结算业务资格申请书 B．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D．从事金融期货结算业务的计划书等

3.期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近（ ）内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A．1年B．2年C．3年D．5年

4.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。A．1B．2C．3D．5

参考答案和解析
答案：错
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
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  • 第1题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（ ），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

    A．20%

    B．30%

    C．50%

    D．80%


    正确答案：C

  • 第2题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。

    A.近2年内未受过刑事处罚
    B.持续经营2个以上完整的会计年度
    C.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
    D.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

  • 第3题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，下列属于应当具备的条件的是（ ）。

    A.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
    B.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
    C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件
    D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(一)取得金融期货经纪业务资格；(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划．包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等；(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历；(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员；(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(七)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更．高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的．可不受此限制：(九)近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更。高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；(十)控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构。在最近2年成立或者重组的．应当自成立或者重组完成之日起持续经营；(十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。ABCD均包含在内，故本题答案为ABCD。

  • 第4题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?（ ）

    A.取得金融期货经纪业务资格、具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
    B.具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等
    C.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
    D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(一)取得金融期货经纪业务资格；(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等；(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历；(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员；(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(七)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；(九)近6年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；(十)控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；(十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。ABCD均包含在内．故本题答案为ABCD。

  • 第5题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

    A.3
    B.4
    C.2
    D.1

    答案：A
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

  • 第6题：

    申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条，申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。故本题答案为A。

  • 第7题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格，要求控股股东和实际控制人近(    )年内未受过刑事处罚。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    A期货公司于2006年9月严重违规期货交易被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长张某、总经理王某对此负有责任，受到中国证监会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到证监会警告并被处罚款。2007年3月初，B证券公司参股A期货公司，并成为A期货公司的大股东，B证券公司的孙某和李某出任新期货公司的董事长和总经理，原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理，原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职。请问，如果新期货公司于即日起申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准，并说明原因。（）
    A

    除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其2006年违规事件的影响

    B

    期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制

    C

    除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其2006年违规事件的影响

    D

    期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过60％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    期货公司的高级管理人员出现下述（　　）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
    A

    近1年内存在不良信用记录

    B

    近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

    C

    因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

    D

    近2年内因诈骗罪受过刑事处罚


    正确答案： C,D
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第五项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。
    A

    1

    B

    4

    C

    3

    D

    2


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（  ）年内未受过刑事处罚。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?（ ）

    A．具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

    B．取得金融期货经纪业务资格

    C．近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

    D．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    期货公司的高级管理人员出现( )情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

    A: 近1年内存在不良信用记录
    B: 近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
    C: 因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
    D: 近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

  • 第15题：

    申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人应当持续经营3个以上完整的会计年度：控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条，申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人应当持续经营2个以上完整的会计年度：控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。故本题答案为B。

  • 第16题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

    A.1
    B.4
    C.3
    D.2

    答案：D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

  • 第17题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：B
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

  • 第18题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条第8项的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的条件之一是，在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

  • 第19题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。

    • A、1
    • B、4
    • C、3
    • D、2

    正确答案:D

  • 第20题：

    判断题
    期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。（　　）[2010年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

  • 第21题：

    多选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    持续经营2个以上完整的会计年度

    B

    控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

    C

    近2年内未受过刑事处罚

    D

    近2年内未因违法违规经营受过行政处罚


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第十项和第十一项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件:控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

  • 第22题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。
    A

    3

    B

    4

    C

    2

    D

    1


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（　　）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
    A

    3

    B

    4

    C

    2

    D

    1


    正确答案： D
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

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