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下列关于期货公司营业部负责人的说法，正确的是( )。A.营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试B.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告C.营业部负责人应当具有期货从业人员资格D.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

题目
下列关于期货公司营业部负责人的说法，正确的是( )。


A.营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试

B.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

C.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

D.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
相似考题

1.期货公司营业部变更负责人时。应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（ ）

2.期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。A、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B、期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C、营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D、期货公司住所地的中国证监会派出机构

3.下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的说法，正确的有( )。A.营业部独立承担责任B.期货公司不承担责任C.营业部不能承担的，由期货公司承担D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任

4.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（ ）

参考答案和解析
答案：C
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条的规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具有期货从业人员资格。第34条的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人，不受前款规定所限。第20条的规定，营业部负责人的任职资格由期货公司营业所在地的中国证监会派出机构依法核准。
更多“下列关于期货公司营业部负责人的说法，正确的是( )。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法，正确的是()。

    A.期货公司总经理可以兼任子公司的总经理
    B.期货公司总经理可以兼任子公司的董事
    C.期货公司董事长可以在党政机关兼职
    D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

  • 第2题：

    下列关于期货公司营业部经营管理的说法，正确的有( )。

    A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
    B.期货公司不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
    C.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围
    D.期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第五十二条的规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第3题：

    下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。

    A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事
    B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事
    C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
    D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第4题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
    B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事、财务负责人等职务
    C.期货公司营业部负责人最多可在2个其他营业部担任负责人
    D.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

  • 第5题：

    期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    多选题
    下列人员需要具备期货从业人员资格的有（　　）。
    A

    期货公司董事长和监事会主席

    B

    期货公司总经理

    C

    财务负责人、营业部负责人

    D

    期货公司首席风险官


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十四条第一款规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

  • 第8题：

    多选题
    下列人员中，不必通过中国证监会认可的资质测试的是（　　）。
    A

    期货公司监事

    B

    期货公司财务负责人

    C

    期货公司营业部负责人

    D

    期货公司独立董事


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）有履行职责所必需的时间和精力。

  • 第9题：

    判断题
    为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（　　）。
    A

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

    B

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司不得将营业部委托给他人经营管理

    D

    期货公司当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度


    正确答案： D
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第五十二条第一款规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是（　　）。
    A

    在同一期货公司内，董事长改任监事会主席

    B

    在同一期货公司内，营业部负责人改任财务负责人

    C

    在同一期货公司内，副总经理改任营业部负责人

    D

    在同一期货公司内，副总经理改任总经理


    正确答案： D
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限:（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    期货公司可以将营业部委托给他人经营管理

    B

    期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程

    C

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    D

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部


    正确答案： B,A
    解析： 《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第13题：

    下列哪些情况，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任，其任职资格不会失效（ ）

    A.同一期货公司内，董事长改任监事会主席
    B.同一期货公司内，监事会主席改任董事长
    C.同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
    D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事：(二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；(三)在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。故本题答案为ABCD。

  • 第14题：

    某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。

    A. 期货公司应承担相关赔偿责任
    B. 监管机构可以处罚陈某
    C. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
    D. 监管机构可以处罚期货公司

    答案：A,B,D
    解析：
    V《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项规定，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
    《期货交易管理条例》第六十八条第三款，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。其第二款
    规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  • 第15题：

    期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。故本题答案为A。

  • 第16题：

    下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。

    A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告
    B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试
    C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
    D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

    答案：D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

  • 第17题：

    期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    多选题
    某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（  ）。
    A

    监管机构可以处罚陈某

    B

    监管机构可以处罚期货公司

    C

    期货公司应承担相关赔偿责任

    D

    擅自交易的行为是陈某的个人行为


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

    B

    期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效

    C

    期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人

    D

    期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告


    正确答案： A,B
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条第5款的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第21题：

    判断题
    期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条第三款规定。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于期货公司董事，监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（  ）。
    A

    期货公司董事长可以在党政机关兼职

    B

    期货公司总经理可以兼子公司的总裁

    C

    期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

    D

    期货公司总经理可以兼子公司董事长


    正确答案： A
    解析：

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