第1题:
下列关于证券公司的说法中正确的有( )。
A.设立证券公司,净资产不得低于人民币5亿元
B.证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元
C.证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的,注册资本最低限额为人民币3亿元
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,无须经国务院证券监督管理机构批准
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
下列关于分业经营、分业管理的说法,正确的是()
第6题:
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
第7题:
证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。
第8题:
证券公司对客户委托的资产进行经营运作
证券公司须确保客户资产的稳定增值
证券公司需与客户签订资产管理合同
证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理业务
第9题:
证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
证券公司可以直接撤销境内分支机构
证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
第10题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第11题:
证券从业资格许可证
经营证券业务许可证
证券业务准入许可证
证券业务监督许可证
第12题:
证券评级机构不得涂改证券评级业务许可证
证券评级机构可以出借证券评级业务许可证
证券评级机构可以出租证券评级业务许可证
证券评级机构不得以其他形式非法转让证券评级业务许可证
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
下列关于证券公司分公司的说法,正确的是()
第17题:
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
第18题:
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()。
第19题:
证券公司取得经营证券业务许可证后,向公司登记机关申请营业执照
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证
取得营业执照后,证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务
第20题:
证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
证券公司经营证券承销与保荐业务的,其净资本不得低于人民币3000万元
证券公司经营证券经纪与证券自营业务的,其净资本不得低于人民币1亿元
证券公司经营证券承销与保荐与证券资产管理业务的,其净资本不得低于人民币2亿元
第21题:
I、III
II、IV
I、IV
II、III
第22题:
证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
证券公司应当对分支机构实行分散管理
证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
第23题:
设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务
证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务
证券公司为有限责任公司的,注册资本应当是认缴资本