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当前债券托管市场上的托管机构不包括（ ）。A.中央国债登记结算有限责任公司 B.上海清算所 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.深圳清算所

题目
当前债券托管市场上的托管机构不包括（ ）。

A.中央国债登记结算有限责任公司
B.上海清算所
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.深圳清算所
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1.债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。 （ ）

2.我国银行的托管业务包括( )。A．基金托管业务B．股票托管业务C．债券托管业务D．保管业务E．外汇托管业务

3.市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（ ）。A.100%B.300%C.200%D.50%

4.我国银行的托管业务包括( )。A．基金托管业务B．外汇托管业务C．债券托管业务D．股票托管业务E．代保管业务

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  • 第1题：

    欧盟金融市场上运营的所有私篡股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是( )。

    A、银行

    B、公证员

    C、律师

    D、以上都正确


    正确答案：D
    解析：欧盟金融市场上运营的所有私篡股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是银行、公证员、律师或其他能履行相关的保管职能的受法律或监管认可的专业机构。

  • 第2题：

    以下关于记帐式国债表述正确的是()。

    A、由财政部发行的，在债券托管账户中记账反映债权的债券

    B、投资人不需持有债券凭证

    C、债权人需要在债券托管机构开立债券托管账户票据

    D、有市场风险


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    下列不属于托管机构的新规定内容（ ）。

    A.托管机构的资格条件
    B.托管机构的转授权
    C.托管机构的风险承担
    D.托管机构的现金管理职能

    答案：C
    解析：
    有关托管机构的新规定内容：托管机构的资格条件、托管机构的转授权、托管机构的现金管理职能、托管机构的责任承担

  • 第4题：

    下列关于公司债券受托管人的说法，正确的是（）。

    A、为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
    B、自行销售的债券发行人可以担任本次债券发行的受托管理人
    C、经中国证监会认可的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
    D、本次发行公司债券的承销机构不得担任本次债券发行的受托管理人

    答案：C
    解析：
    《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定，受托管理人应当为协会会员。以下机构可以担任受托管理人：①本次发行公司债券的承销机构；②其他经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的机构。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，关于公司债券持有人的权益保护，下列表述正确的有（　）。

    A、债券受托管理人由本次债券发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任
    B、债券受托管理人应当为中国证券业协会会员，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
    C、非公开发行公司债券的，债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责
    D、在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额5%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议

    答案：A,B,C
    解析：
    选项D：在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。

  • 第6题：

    债券转托管是指同一债券托管客户将持有债券在（）间进行的托管转移。

    • A、不同交易机构
    • B、不同托管机构
    • C、不同代理机构
    • D、不同银行

    正确答案:B

  • 第7题：

    债券托管是指登记托管机构对持有人持有的债券进行集中保管，并对其持有债券的相关权益进行管理和维护的行为。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    按托管资金的投资领域划分，托管业务分为（）。

    • A、证券投资托管
    • B、债券投资托管
    • C、基金投资托管
    • D、实业投资托管

    正确答案:A,D

  • 第9题：

    单选题
    债券转托管是指同一债券托管客户将持有债券在（）间进行的托管转移。
    A

    不同交易机构

    B

    不同托管机构

    C

    不同代理机构

    D

    不同银行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    债券借贷市场中，关于标的债券与质押债券下列哪些债券组合是正确的？（）
    A

    标的债券托管机构为国债登记结算公司，质押债券托管机构为国债登记结算公司，可以交易

    B

    标的债券管机构为上海清算所，质押债券托管机构为上海清算所，可以交易

    C

    标的债托管机构为国债登记结算公司，质押债券托管机构为上海清算所，可以交易

    D

    标的债券托管机构为上海清算所，质押债券托管机构为国债登记结算公司，可以交易


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    市场参与者通过其开立在债券登记托管结算机构的（）办理券款对付的债券结算。
    A

    资金账户

    B

    交易结算账户

    C

    债券托管账户

    D

    个人结算账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列关于债券受托管理人的说法，正确的是（　　）。[2019年11月真题]
    A

    债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证券业协会认可的机构担任

    B

    在债券存续期限内，由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护发行人的利益

    C

    债券受托管理人应当为中国证券业协会会员

    D

    为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人

    E

    对于债券受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制，发行人只需在债券募集说明书及债券存续期间的信息披露文件中予以充分披露


    正确答案： C
    解析：
    ACD三项，《公司债券发行与交易管理办法》第49条第1款规定，债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。
    B项，第48条第1款规定，发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护债券持有人的利益。
    E项，第49条第3款规定，对于债券受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制，发行人应当在债券募集说明书及债券存续期间的信息披露文件中予以充分披露，并同时在债券受托管理协议中载明。

  • 第13题：

    债券受托管理人由本次发行的保荐入或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。 （ ）


    正确答案：×
    《公司债券发行试点办法》第二十四条规定，债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。

  • 第14题：

    我国银行的托管业务包括( )。

    A．基金托管业务

    B．股票托管业务

    C．债券托管业务

    D．代托管业务

    E．外汇托管业务


    正确答案：AD

  • 第15题：

    以下关于发行公司债券，债券持有人保护的说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议，非公开发行是否为债券持有人聘请债券受托管理人由发行人确定
    Ⅱ．债券受托管理人可以由本次发行的承销机构担任
    Ⅲ．债券受托管理人应当为中国证券业协会会员
    Ⅳ．为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人


    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    答案：B
    解析：
    《管理办法》第四十八条：“发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；”不管是公开发行还是非公开发行，都应当聘请债券受托管理人；《管理办法》第四十九条：“债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。”

  • 第16题：

    某上市公司拟发行公司债券，下列关于债券受托管理人的说法，符合《公司债券发行试点办法》规定的有( )。

    Ⅰ.公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益

    Ⅱ.公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项

    Ⅲ.债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人

    Ⅳ.公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行时取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管

    Ⅴ.公司拟变更债券受托管理人，应当召开债券持有人会议

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    C、Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    Ⅲ项，《公司债券发行试点办法》第二十四条规定，债券受托管理人由本次发行的保荐入或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理入。Ⅳ项，《公司债券发行试点办法》第二十五条第二项规定，公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管。ⅠⅡⅤ三项参见《公司债券发行试点办法》第二十三条第一款、第二十六条第一款规定和第二十七条第二项规定。

  • 第17题：

    当前债券托管市场上的托管机构包括（）。

    • A、中央结算公司
    • B、中国结算公司
    • C、深圳证券交易所
    • D、上海清算所

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    债券登记托管结算机构应当在（）下为委托其代理资金结算的市场参与者开立债券结算资金专户。

    • A、资金账户
    • B、交易结算账户
    • C、债券托管账户
    • D、清理账户

    正确答案:D

  • 第19题：

    债券登记托管结算机构出现破产、解散、分立、合并及撤销等情况时，债券持有人在该机构所托管的债券和其他资产（）。

    • A、不参与资产清算
    • B、部分参与资产清算
    • C、由债券登记托管机构和持有人共同协商
    • D、全部参与资产清算

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（　　）。
    A

    100%

    B

    300%

    C

    200%

    D

    50%


    正确答案： D
    解析：
    按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200%。

  • 第21题：

    判断题
    债券托管是指登记托管机构对持有人持有的债券进行集中保管，并对其持有债券的相关权益进行管理和维护的行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    按托管资金的投资领域划分，托管业务分为（）。
    A

    证券投资托管

    B

    债券投资托管

    C

    基金投资托管

    D

    实业投资托管


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    债券登记托管结算机构在管理债券结算资金专户时，应当遵守以下哪些原则（）。
    A

    债券结算资金专户应当按债券托管账户分户设置

    B

    债券结算资金专户中的资金归市场参与者所有和支配

    C

    债券登记托管结算机构不得将债券结算资金专户中的资金挪作他用或擅自动用

    D

    债券登记托管结算机构不得对债券结算资金专户垫资

    E

    债券结算资金专户实行日终’零余额’管理


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

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