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根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的D.发行人申请非公开发行新股的

题目

根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。

A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的

B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的

C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的

D.发行人申请非公开发行新股的

相似考题

1.我国《证券法》规定，发行人申请公开发行证券的，应当按照规定聘请证券结算机构担任保荐人。（ ）

2.按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C．证券承销采取代销或包销方式D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

3.根据《证券法》的规定，发行人申请非公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）

4.发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）

更多“根据《证券法》的规定,证券发行过程中,应当聘请保荐人的情形有( )。A.发行人采用承销方式申请公 ”相关问题

  • 第1题：

    根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（ ）。 A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B．发行人推销证券的方法有两种：自销和承销 C．按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种 D．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行


    正确答案：ABC
    考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P2020

  • 第2题：

    根据《证券法》规定，发行人在（ ）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

    A．申请公开发行股票

    B．申请公开发行债券

    C．申请公开发行证券投资基金份额

    D．申请公开发行可转换为股票的公司债券

    E．申请公开发行证券衍生品


    正确答案：AD

  • 第3题：

    (单项选择题)按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（　　）。 

    A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 

    B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 

    C．证券承销采取代销或包销方式 

    D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行


    《证券发行承销管理办法》规定，配股采用代销方式销售，认购率不足70%则发行失败。

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  • 第4题：

    除法律、行政法规另有规定外，发行人申请公开发行并依法采取承销方式，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的证券有（ ）。

    A．股票

    B．可转换为股票的公司债券

    C．不可转换为股票的公司债券

    D．证券投资基金


    正确答案：AB
    本题考核应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形。根据规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第5题：

    下列各项中，不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（　）。

    A:申请公开发行股票，依法采取承销方式的
    B:申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
    C:申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
    D:申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第6题：

    下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。
    《》（ ）

    A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
    B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
    C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
    D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第7题：

    根据证券法律制度规定，下列关于公司债券公开发行流程中职责义务表述正确的有（　）。

    A.发行人应当按照中国证监会信息披露内容与格式的有关规定编制和报送公开发行公司债券的申请文件
    B.证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请
    C.发行人应当依法聘请保荐人，保荐人应当出具发行保荐书
    D.承销机构应当勤勉履行核查义务
    E.采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后3日内报中国证监会备案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后5个工作日内报中国证监会备案。

  • 第8题：

    发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）

    • A、申请公开发行股票，依法采取承销方式的
    • B、申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
    • C、申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
    • D、申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

    正确答案:D

  • 第10题：

    根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（）。

    • A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    • B、发行人推销证券的方法有两种：自销和承销
    • C、按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
    • D、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（　　）。[2006年真题]
    A

    发行人采用承销方式申请公开发行股票的

    B

    发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的

    C

    发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的

    D

    发行人申请非公开发行新股的


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券法》第11条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第12题：

    判断题
    《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于证券发行的表述中，正确的有（ ）。

    A．证券发行有公开发行和非公开发行

    B．发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    C．向累计超过200人韵特定对象发行证券的，为公开发行

    D．非公开发行证券，发行人可以做广告


    正确答案：ABC
    非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第14题：

    发行人申请首次公开发行股票，依法采取（ ）方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。

    A．承销

    B．主承销

    C．委托

    D．上市


    正确答案：A

  • 第15题：

    发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    根据《证券法》规定，发行人在（　　）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
    A.申请公开发行股票
    B.申请公开发行债券
    C.依法采取承销方式
    D.申请公开发行可转换为股票的公司债券
    E.申请公开发行证券衍生品


    答案：A,C,D
    解析：
    发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第17题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行程序的表述正确的是（ ）。

    A.发行人申请公开发行股票，依法采用承销方式的，实行保荐制度，可以聘请有资质的会计师事务所担任保荐人
    B.发行人申请首次公开发行股票，在提交申请文件后，还应按国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
    C.国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内，依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定
    D.发行人公告公开发行募集文件前，拟将发行证券总额的10％自行卖给当地机构投资者

    答案：B
    解析：
    本题考核证券发行的程序。选项A：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请“证券公司”担任保荐人。选项C：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定。选项D：发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。

  • 第18题：

    下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。


    A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

    B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

    C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

    D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第11条的规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第19题：

    下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。

    • A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度
    • D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
    • E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作

    正确答案:A,B,D,E

  • 第20题：

    根据《证券法》规定，发行人在（）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

    • A、申请公开发行股票
    • B、申请公开发行债券
    • C、申请公开发行证券投资基金份额
    • D、申请公开发行可转换为股票的公司债券
    • E、申请公开发行证券衍生品

    正确答案:A,D

  • 第21题：

    根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是)。

    • A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    • B、发行人向不特定对象发彳亍的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
    • C、承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
    • D、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    《证券法》规定的发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形不包括（　　）。
    A

    申请公开发行股票，依法采取承销方式的

    B

    申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

    C

    申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

    D

    申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券法》，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。
    A

    发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    B

    发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    C

    任何人发行任何证券均应实行保荐制度

    D

    保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定

    E

    保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作


    正确答案： A,B,D,E
    解析： 暂无解析

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