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证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：A设立、收购或者撤销分支机构B变更业务范围或者注册资本C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D变更公司章程中的一般条款

题目

证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：

A设立、收购或者撤销分支机构

B变更业务范围或者注册资本

C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D变更公司章程中的一般条款

相似考题

1.证券公司( )，必须经证券监督管理机构批准。A．变更持有l%以上股权的股东、实际控制人B．变更业务范围或者注册资本C．变更公司章程中的重要条款D．设立、收购或撤销分支机构

2.证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（ ）A．设立、收购或者撤销分支机构B．变更业务范围或者注册资本C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．变更公司章程

3.证券公司的以下行为中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是( )。A 设立、收购或者撤销分支机构B 变更业务范围或者注册资本C 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D 变更公司章程中的一般条款

4.证券公司( )无须经证券监督管理机构批准。A.变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人B.设立、收购或者撤销分支机构C.变更公司章程中的一般条款D.变更业务范围或者注册资本

更多“证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有: A设立、收购或者撤销分支机构 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（ ）。

    A．变更持有5%以上股权的股东

    B．变更注册地址

    C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

    D．撤销分支机构


    正确答案：B

  • 第3题：

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有()以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

    A:5%
    B:3%
    C:10%
    D:15%

    答案：A
    解析：
    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第4题：

    证券公司()，必须经证券监督管理机构批准。

    A:变更持有1%以上股权的股东、实际控制人
    B:变更业务范围或者注册资本
    C:变更公司章程中的重要条款
    D:设立、收购或撤销分支机构

    答案：B,C,D
    解析：
    A选项应该改为“变更持有5%以上股权的股东、实际控制人”。

  • 第5题：

    下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。
    Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本
    Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、
    公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立．设立、收购或者撤销境内分支机构
    ，变更境内分支机构的营业场所．在境外没立、收购、参股证券经营机构，
    应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第6题：

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

    • A、3%
    • B、5%
    • C、7%
    • D、10%

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）

    • A、设立、收购或者撤销分支机构
    • B、变更业务范围或者注册资本
    • C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
    • D、变更公司章程

    正确答案:D

  • 第8题：

    国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

    • A、15
    • B、30
    • C、45
    • D、60

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    证券公司减少注册资本

    B

    证券公司设立境内分支机构

    C

    证券公司营业部开展期货中间介绍业务

    D

    证券公司撤销境内分支机构


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司的（   ）必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ.变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本
    A

    ⅠⅢⅣ

    B

    ⅡⅢ

    C

    ⅡⅢ

    D

    ⅠⅡⅣ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：（　）
    A

    设立、收购或者撤销分支机构

    B

    变更业务范围或者注册资本

    C

    证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

    D

    变更公司章程中的一般条款


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有（）。
    A

    设立或撤销分支机构

    B

    变更公司章程

    C

    任免总经理

    D

    变更业务范围


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。

    A．证券公司变更名称

    B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

    C．证券公司变更持有5%以上股权的股东

    D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构


    正确答案：BCD

  • 第14题：

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，需要经证券监管部门批准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    90 证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。

    A:变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
    B:设立、收购或者撤销分支机构
    C:变更公司章程中的一般条款
    D:变更业务范围或者注册资本

    答案：A,B,D
    解析：

  • 第16题：

    下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。

    A.证券公司设立境内分支机构
    B.证券公司现金分配利润
    C.证券公司撤销境内分支机构
    D.证券公司减少注册资本

    答案：B
    解析：
    证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第17题：

    下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有（）。

    • A、设立或撤销分支机构
    • B、变更公司章程
    • C、任免总经理
    • D、变更业务范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    证券公司有下列哪些情形之一的，须经国务院证券监督管理机构批准?（　）

    • A、经纪类证券公司转换为综合类证券公司
    • B、证券公司设立或撤销分支机构
    • C、证券公司变更公司章程
    • D、证券公司合并，分立

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：（　）

    • A、设立、收购或者撤销分支机构
    • B、变更业务范围或者注册资本
    • C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
    • D、变更公司章程中的一般条款

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。
    A

    变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

    B

    设立、收购或者撤销分支机构

    C

    变更公司章程中的一般条款

    D

    变更业务范围或者注册资本


    正确答案： D,C
    解析： 熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

  • 第21题：

    单选题
    下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（  ）。
    A

    证券公司减少注册资本

    B

    证券公司设立境内分支机构

    C

    证券公司营业部开展期货中间介绍业务

    D

    证券公司撤销境内分支机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（　　）。
    A

    减少注册资本

    B

    合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构

    C

    申请破产清算

    D

    在境外设立、收购、参股证券经营机构


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十三条第一款规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。第十三条第二款规定，证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准。C项，“申请破产清算”和申请破产是两个不同的概念。

  • 第23题：

    多选题
    证券公司有下列哪些情形之一的，须经国务院证券监督管理机构批准?（　）
    A

    经纪类证券公司转换为综合类证券公司

    B

    证券公司设立或撤销分支机构

    C

    证券公司变更公司章程

    D

    证券公司合并，分立


    正确答案： B,A
    解析： 本题考国务院证券管理机构对证券公司监督管理方面的有关问题。《证券法》第123条规定：“证券公司设立或者撤销分支机构、变更业务范围或者注册资本、变更公司章程、合并、分立、变更公司形式或者解散，必须经国务院证券监督管理机构批准。”

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券公司分支机构的说法，正确的是（　　）。
    A

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券业协会授权的证监局批准

    B

    证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近5年合规运行情况及经营管理情况的说明

    C

    证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益

    D

    证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户，但可以开展新的业务活动


    正确答案： B
    解析：
    A项，根据《证券公司分支机构监管规定》第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。B项，根据《证券公司分支机构监管规定》第六条规定，证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。C项，根据《证券公司分支机构监管规定》第七条规定，证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。D项，根据《证券公司分支机构监管规定》第十条规定，证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。

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