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设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?A有符合法律、行政法规规定的公司章程;B注册资本不低于人民币二亿元;C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;D有完善的风险管理与内部控制制度

题目

设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?

A有符合法律、行政法规规定的公司章程;

B注册资本不低于人民币二亿元;

C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;

D有完善的风险管理与内部控制制度

相似考题

1.我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（ ）等条件。A．有完善的风险管理与内部控制制度B．主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币3亿元C．有符合《证券法》规定的注册资本D．有符合法律、行政法规规定的公司章程

2.下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。( )A、有符合法律、行政法规规定的公司章程。B、有合格的经营场所和业务设施。C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。

3.《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括( )。A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。D、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

4.设立证券公司应当具备的条件是（ ）。A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有固定的经营场所和业务设施C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D．有完善的风险管理与内部控制制度

更多“设立证券公司,应当具备的下列条件中,哪项是错误的? A有符合法律、行政法规规定的公司章程; ”相关问题

  • 第1题：

    申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括( )。

    A．注册资本最低限额为人民币3000万元

    B．有符合法律、行政法规规定的公司章程

    C．有合格的经营场所和业务设施

    D．中国期货业协会规定的其他条件


    正确答案：ABC
    此外，还应符合国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

  • 第2题：

    根据《公司法》的相关规定，以下不属于设立有限责任公司应当具备的条件的是( )。

    A、有公司住所

    B、有符合法律规定的最低出资额

    C、股东共同制定公司章程

    D、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额


    正确答案：B
    答案解析：本题考查股权投资基金的设立流程。根据《公司法》，设立有限责任公司应当具备下列条件：股东符合法定人数;有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;股东共同制定公司章程;有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;有公司住所。

  • 第3题：

    关于设立证券公司应具备的条件的说法中，错误的是()。

    A:有符合法律、行政法规规定的公司章程
    B:有符合《证券法》规定的注册资本
    C:净资产不低于人民币1亿元
    D:有合格的经营场所和业务设施

    答案：C
    解析：
    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故本题选C。

  • 第4题：

    下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（ ）。
    A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
    B.有符合《证券法》规定的注册资本
    C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
    D.有完善的风险管理和内部控制制度


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。《证券法》规定，设立证券公司应该具备下列条件：（1)有符合法 律、行政法规规定的公司章程?’ (2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重 大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（3)有符合本法规定的注册资本；（4)董事、 监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券业从业资格；（5)有完,善的风险管理 和内部控制制度；（6)有合格的经营场所和业务设施；（7)法律、行政法规规定的和经国务 院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第5题：

    申请设立期货公司，应当具备的条件包括（ ）。

    A.有合格的经营场所和业务设施
    B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
    C.高级管理人员具备任职资格
    D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

  • 第6题：

    下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是( )。

    A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
    B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
    C.净资产不低于人民币2亿元
    D.有合格的经营场所和业务设施

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百二十二条、第一百二十四条的规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。设立证券公司，应当具备下列条件： 1．有符合法律、行政法规规定的公司章程； 2．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元； 3．有符合本法规定的注册资本； 4．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； 5．有完善的风险管理与内部控制制度； 6．有合格的经营场所和业务设施； 7．法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第7题：

    劳务派遣单位应当依照公司法的有关规定设立，并应当具备下列条件（）。

    • A、注册资本不得少于人民币200万元
    • B、有与开展业务相适应的固定的经营场所和设施
    • C、有符合法律、行政法规规定的劳务派遣管理制度
    • D、法律、行政法规规定的其他条件
    • E、有符合法律规定的人员数量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    申请设立期货公司，应当具备下列（　）条件，并符合《中华人民共和国公司法》的规定。

    • A、有符合法律、行政法规规定的公司章程
    • B、有合格的经营场所和业务设施
    • C、有健全的风险管理和内部控制制度
    • D、注册资本敛低限额为人民币1000万元

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    设立证券公司应具备的条件有（）。

    • A、有符合法律、行政法规规定的公司章程
    • B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
    • C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
    • D、有完善的风险管理与内部控制制度

    正确答案:A,D

  • 第10题：

    多选题
    申请设立期货公司，应当具备的条件包括（　　）。
    A

    有合格的经营场所和业务设施

    B

    主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

    C

    高级管理人员具备任职条件

    D

    有符合法律、行政法规规定的公司章程


    正确答案： C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。《期货公司监督管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

  • 第11题：

    单选题
    设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?
    A

    有符合法律、行政法规规定的公司章程;

    B

    注册资本不低于人民币二亿元;

    C

    董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;

    D

    有完善的风险管理与内部控制制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    申请设立期货公司，应当具备的条件包括（  ）。
    A

    从业人员具有从业资格

    B

    有符合法律、行政法规规定的公司章程

    C

    主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

    D

    有合格的经营场所和业务设施


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第13题：

    申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。

    A．注册资本最低限额为人民币3000万元

    B．有符合法律、行政法规规定的公司章程

    C．股东全部以货币出资

    D．有健全的风险管理和内部控制制度


    正确答案：C

  • 第14题：

    下列不是设立证券公司所应具备的条件有（ ）。

    A．有符合法律、行政法规规定的公司章程

    B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

    C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

    D．有完善的风险管理与内部控制制度


    正确答案：BC

  • 第15题：

    下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。?

    A：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
    B：有符合法律.行政法规规定的公司章程
    C：净资产不低于人民币2亿元
    D：有合格的经营场所和业务设施

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百二十二条、第一百二十四条的规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。设立证券公司，应当具备下列条件：1.有符合法律、行政法规规定的公司章程；2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；3.有符合本法规定的注册资本；4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；5.有完善的风险管理与内部控制制度；6.有合格的经营场所和业务设施；7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条

  • 第16题：

    根据《证券法》的规定，设立证券公司，应当具备的条件有（　）

    A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
    B.主要股东具有持续盈利能力、信誉良好、最近3年无重大违法违规记录、净资产不低于2亿元人民币
    C.有符合本法规定的注册资本
    D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    以上各项均为在我国成立证券公司应具备的条件。

  • 第17题：

    (2019年)以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（ ）。

    A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重大违法违规记录
    B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
    C.有完善的风险管理与内部控制制度
    D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

    答案：A
    解析：
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百一十八条。设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： （一）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； （三）有符合本法规定的公司注册资本； （四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件； （五）有完善的风险管理与内部控制制度； （六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； （七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

  • 第18题：

    报废汽车回收企业除应当符合有关法律、行政法规规定的设立企业的条件外还应当具备哪些条件？


    正确答案: （一）注册资本不低于50万元人民币，依照税法规定为一般纳税人；
    （二）拆解场地面积不低于5000平方米；
    （三）具备必要的拆解设备和消防设施；
    （四）年回收拆解能力不低于500辆；
    （五）正式从业人员不少于20人，其中专业技术人员不少于5人；
    （六）没有出售报废汽车、报废“五大总成”、拼装车等违法经营行为记录；
    （七）符合国家规定的环境保护标准。
    设立报废汽车回收企业还应当符合国家商务主管部门关于报废汽车回收行业统一规划、合理布局的要求。

  • 第19题：

    下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。

    • A、注册资本最低额为人民币1000万元
    • B、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
    • C、有符合法律、行政法规规定的公司章程
    • D、有健全的风险管理和内部控制制度

    正确答案:A

  • 第20题：

    设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?

    • A、有符合法律、行政法规规定的公司章程;
    • B、注册资本不低于人民币二亿元;
    • C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;
    • D、有完善的风险管理与内部控制制度

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是(     )。
    A

    注册资本最低额为人民币1000万元

    B

    董事、监事、高级管理人员具备任职资格

    C

    有符合法律、行政法规规定的公司章程

    D

    有健全的风险管理和内部控制制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于申请设立期货公司必备条件的描述中，错误的是（）。
    A

    主要股东以及实际控制人最近2年无重大违法违规记录

    B

    有符合法律、行政法规规定的公司章程

    C

    有合格的经营场所和业务设施

    D

    董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    劳务派遣单位应当依照公司法的有关规定设立，并应当具备下列条件（）。
    A

    注册资本不得少于人民币200万元

    B

    有与开展业务相适应的固定的经营场所和设施

    C

    有符合法律、行政法规规定的劳务派遣管理制度

    D

    法律、行政法规规定的其他条件

    E

    有符合法律规定的人员数量


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    申请设立期货公司应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    从业人员具有期货从业资格

    B

    有符合法律、行政法规规定的公司章程

    C

    股东全部以货币出资

    D

    有健全的风险管理和内部控制制度


    正确答案： B
    解析：

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