niusouti.com

我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（ ）等条件。A．有完善的风险管理与内部控制制度B．主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币3亿元C．有符合《证券法》规定的注册资本D．有符合法律、行政法规规定的公司章程

题目

我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（ ）等条件。

A．有完善的风险管理与内部控制制度

B．主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币3亿元

C．有符合《证券法》规定的注册资本

D．有符合法律、行政法规规定的公司章程

相似考题

1.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格B.有合格的经营场所和业务设施C.有完善的风险管理与内部控制制度D.三分之二的从业人员具有证券从业资格

2.下列属于设立证券公司应具备条件的是()。A.有合格的经营场所和业务设施B.有符合《证券法》规定的注册资本C.有完善的风险管理与内部控制制度D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

3.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。A、 董事、监事、高级管理人员具备任职资格B、 有合格的经营场所和业务设施C、 有完善的风险管理与内部控制制度D、 三分之二的从业人员具有证券从业资格

4.设立证券公司应当具备的条件是（ ）。A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有固定的经营场所和业务设施C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D．有完善的风险管理与内部控制制度

更多“我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备( )等条件。A.有完善的风险管理与内部控制制度 ”相关问题

  • 第1题：

    设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?

    A有符合法律、行政法规规定的公司章程;

    B注册资本不低于人民币二亿元;

    C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;

    D有完善的风险管理与内部控制制度


    B注册资本不低于人民币二亿元;

  • 第2题：

    下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（ ）。
    A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
    B.有符合《证券法》规定的注册资本
    C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
    D.有完善的风险管理和内部控制制度


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。《证券法》规定，设立证券公司应该具备下列条件：（1)有符合法 律、行政法规规定的公司章程?’ (2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重 大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（3)有符合本法规定的注册资本；（4)董事、 监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券业从业资格；（5)有完,善的风险管理 和内部控制制度；（6)有合格的经营场所和业务设施；（7)法律、行政法规规定的和经国务 院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第3题：

    设立证券公司应当具备的条件有( )。Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度Ⅳ．有合格的经营场所和业务设施

    A:Ⅲ. Ⅳ.
    B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第4题：

    我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件()。

    A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元
    B:有符合本法规定的注册资本
    C:有合格的经营场所和业务设施
    D:有完善的风险管理与内部控制制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第5题：

    设立证券公司应当具备的条件有( )。
    Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元
    Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本
    Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度
    Ⅳ．有合格的经营场所和业务设施

    A、Ⅲ.Ⅳ.
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

相关内容