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下列机构或组织中，( )负责受理短期融资券的发行注册。 A、中国证监会 B、交易商协会 C、中国银监会 D、中国人民银行
题目
下列机构或组织中，( )负责受理短期融资券的发行注册。
A、中国证监会
B、交易商协会
C、中国银监会
D、中国人民银行
B、交易商协会
C、中国银监会
D、中国人民银行
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第1题：
第 97 题 下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。
A．交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件
B．企业应在注册后6个月内完成首期发行
C．企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券
D．企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案
正确答案：ACD
选项B应该是企业应在注册后2个月内完成首期发行。本题考查企业发行短期融资券的相关知识。 -
第2题：
国人民银行负责受理短期融资券的发行注册。 （ ）
正确答案：×
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第3题：
下列关于企业短期融资券的说法中错误的是（ ）。A.企业发行短期融资券应在中国银行间市场交易商协会注册，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
B.企业发行短期融资券应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率不以市场化方式确定
D.为了控制风险，企业发行短期融资券时实行余额管理，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%答案：C解析：企业发行短期融资券应在中国银行间市场交易商协会注册，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。企业发行短期融资券应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。为了控制风险，企业发行短期融资券时实行余额管理，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金的具体用途，如果企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途，则应提前披露。短期融资券的发行利率、发行价格和所涉及的费率以市场化方式确定，投资者应自行判断和承担投资风险。故C项说法错误。 -
第4题：
企业通过主承销商将注册文件送达办公室，注册文件包括( )。
Ⅰ.短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）
Ⅱ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
Ⅲ.企业发行短期融资券拟披露文件
Ⅳ.发行人近3年的财务报表
Ⅴ.财务顾问的批复意见A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：B解析：B
企业通过主承销商将注册文件送达办公室，注册文件包括：①短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）；②主承销商推荐函及相关中介机构承诺书；③企业发行短期融资券拟披露文件；④证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件。 -
第5题：
短期融资券的发行注册中，注册会议由()名注册委员会委员参加。A:3
B:4
C:5
D:7答案：C解析：短期融资券的发行注册中，注册会议原则上每周召开一次。注册会议由5名注册委员会委员参加。 -
第6题：
交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会议原则上每周召开一次，由（）名注册委员会委员参加。
A.2 B.3 C.5 D.7答案：C解析：交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会议原则上每周各开一次，由5名注册委员会委员参加。 -
第7题：
下列关于短期融资券的表述中，错误的是（）。
- A、短期融资券不向社会公众发行
- B、只有具备一定信用等级的企业才能发行短期融资券
- C、相对于发行公司债券而言，短期融资券的筹资成本较高
- D、相对于银行借款筹资而言，短期融资券的一次性筹资数额较大
正确答案:C -
第8题：
下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。
- A、企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
- B、企业应在注册后2个月内完成首期发行
- C、企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案
- D、企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册
正确答案:B,C -
第9题：
单选题下列有关短期融资券筹资的表述中，正确的是（ ）。A短期融资券发行条件比较宽松
B融资成本高于同期银行贷款利率
C发行短期融资券会降低公司信誉
D短期融资券是企业筹措短期资金的直接融资方式
正确答案： B解析：
短期融资券是由企业发行的无担保短期本票。A项，发行短期融资券的条件比较严格，必须是信誉高、实力强、效益好的企业才能使用；B项，短期融资券筹资的成本低，短期融资券的利率加上发行成本率，通常要低于银行的同期贷款利率；C项，发行短期融资券筹资能提高企业的信誉。 -
第10题：
单选题负责受理短期融资券的发行注册（）。A中国银监会
B中国银行间市场交易商协会
C中国人民银行
D商务部
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题负责受理短期融资券发行注册的机构是（ ）。[2018年5月真题]A中国证券业协会
B中国证监会
C中国银行间市场交易商协会
D中国人民银行
正确答案： B解析：
根据中国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定，短期融资券是指“具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具”。 -
第12题：
单选题下列关于短期融资券的表述中，错误的是（）。A短期融资券不向社会公众发行
B只有具备一定信用等级的企业才能发行短期融资券
C相对于发行公司债券而言，短期融资券的筹资成本较高
D相对于银行借款筹资而言，短期融资券的一次性筹资数额较大
正确答案： D解析： 相对于发行公司债券而言，发行短期融资券的筹资成本较低，选项c的说法不正确。 -
第13题：
第 118 题 中国人民银行负责受理短期融资券的发行注册。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
本题考查内部融资的低风险性特点。 -
第14题：
中国人民银行负责受理短期融资券的发行注册。（ ）
正确答案：×
根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。
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第15题：
短融主体评级下降，低于注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效。（ ）答案：对解析：《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第九条：“企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。” -
第16题：
关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％
Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％
Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天
Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ答案：D解析：Ⅰ、Ⅱ两项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理。待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。Ⅲ项，第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。Ⅳ项，第11条规定。拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定。 -
第17题：
()负责受理短期融资券的发行注册。A:中国银监会
B:中国银行间市场交易商协会
C:中国人民银行
D:商务部答案：B解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。 -
第18题：
下列关于短期融资券的说法，正确的是()。A:短期融资券的发行注册由中国银行间市场交易商协会受理
B:短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的50%
C:短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
D:企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销答案：A,C,D解析：短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。 -
第19题：
短期融资券的注册文件包括（）。
- A、短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）
- B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
- C、企业发行短期融资券拟披露文件
- D、证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
单选题关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％ Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％ Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅴ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析： Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。[注意区分：非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40％。Ⅳ项，第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式（即只能是公开发行），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。 -
第21题：
单选题关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ．证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅴ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。[注意区分：非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。]Ⅴ项，第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式（即只能是公开发行），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。 -
第22题：
单选题下列机构或组织中，()负责受理企业债务融资工具发行注册。A中国证监会
B交易商协会
C中国银监会
D中国人民银行
正确答案： C解析： 根据《非金融企业债务融资工具注册发行规则》第三条规定：企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）注册。 -
第23题：
单选题关于非公开发行公司债券，下列说法正确的有()。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60% Ⅱ 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40% Ⅲ 短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ 发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 Ⅴ 证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析： 选项Ⅱ错误，对一般企业发行短期融资券，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%。选项Ⅴ错误，第十六条 短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定证券公司短期融资券。