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下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 Ⅰ.发行股票 Ⅱ.首次公开发行股票并上市 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.发行公司债券 Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

题目
下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。

Ⅰ.发行股票

Ⅱ.首次公开发行股票并上市

Ⅲ.上市公司发行新股

Ⅳ.发行公司债券

Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
相似考题

1.下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。A．发行股票B．首次公开发行股票并上市C．上市公司发行新股、可转换公司债券D．发行公司债券

2.发行人应当就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市B．公司发行短期融资债券C．上市公司发行新股D．上市公司发行可转换公司债券

3.发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（ ）

4.《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券

更多“下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列（ ）情形，需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A．首次公开发行债券

    B．首次公开发行股票并上市

    C．在原有基础上赠股

    D．上市公司发行新股


    正确答案：BD
    发行人应就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证监会认定的其他情形。

  • 第2题：

    发行人应当终止保荐协议的情形有（）。

    A:发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构
    B:保荐机构被中国证监会撤销资格
    C:保荐机构被暂停资格6个月
    D:保荐代表人被中国证监会撤销资格

    答案：A,B
    解析：
    刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

  • 第3题：

    发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A:首次公开发行股票并上市
    B:公司发行短期融资债券
    C:上市公司发行新股
    D:上市公司发行可转换公司债券

    答案：A,C,D
    解析：
    为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。

  • 第4题：

    下列()情形，需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A:首次公开发行债券
    B:首次公开发行股票并上市
    C:在原有基础上赠股
    D:上市公司发行新股

    答案：B,D
    解析：
    发行人应就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。

  • 第5题：

    发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A:首次公开发行股票并上市
    B:上市公司发行新股
    C:上市公司发行可转换公司债券
    D:中国证监会认定的其他情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市。②上市公司发行新股、可转换公司债券。③中国证监会认定的其他情形。

  • 第6题：

    下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
    ①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
    ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    ③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
    ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责

    A.①②④
    B.①④
    C.①②
    D.③④

    答案：C
    解析：
    ③项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第7题：

    证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    下列事项中，发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.公司发行短期融资债券 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
    • B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
    • C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
    • D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案

    正确答案:C

  • 第10题：

    《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。

    • A、首次公开发行股票并上市
    • B、上市公司发行新股
    • C、中国证监会认定的其他情形
    • D、上市公司发行可转换公司债券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    发生下列（  ）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列事项中，不属于发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。
    A

    首次公开发行股票并上市

    B

    上市公司发行新股

    C

    上市公司增售旧股

    D

    上市公司发行可转换公司债券


    正确答案： A
    解析： 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

  • 第13题：

    发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。Ⅰ．上市公司发行新股
    Ⅱ．上市公司发行可转换公司债券
    Ⅲ．上市公司发行公司债券
    Ⅳ．首次公开发行股票并上市
    Ⅴ．上市公司重大资产重组

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
    Ⅲ项，债券类产品只有可转债需要保荐。
    Ⅴ项，上市公司重大资产重组涉及发行股份购买资产并募集配套资金事项，募集配套资金部分需要聘请保荐机构保荐；发行股份购买资产部分，不需要聘请保荐机构，但需要聘请财务顾问。

  • 第14题：

    《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。

    A:首次公开发行股票并上市
    B:上市公司发行新股、可转换公司债券
    C:上市公司发行债券
    D:中国证监会认定的其他情形。

    答案：A,B,D
    解析：
    《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。本题正确答案为ABD选项。

  • 第15题：

    《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。()


    答案：对
    解析：
    《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。本题说法正确。

  • 第16题：

    发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请()履行保荐职责。

    A:证券业协会
    B:证券交易所
    C:中国证监会
    D:具有保荐机构资格的证券公司

    答案：D
    解析：
    为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执行水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

  • 第17题：

    发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。( )


    答案：对
    解析：

  • 第18题：

    发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.股票在二级市场上进行转让 Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列事项中，不属于发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。

    • A、首次公开发行股票并上市
    • B、上市公司发行新股
    • C、上市公司增售旧股
    • D、上市公司发行可转换公司债券

    正确答案:C

  • 第20题：

    下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。

    • A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度
    • D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
    • E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作

    正确答案:A,B,D,E

  • 第21题：

    发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.增资扩股 Ⅳ.配股

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。
    A

    首次公开发行股票并上市

    B

    上市公司发行新股

    C

    上市公司发行可转换公司债券

    D

    发行股票


    正确答案： C
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票并上市；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。

  • 第23题：

    单选题
    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。
    A

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担

    B

    参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

    C

    保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作

    D

    发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.增资扩股 Ⅳ.配股
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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