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创业板上市公司最近一年末净资产4亿元，最近一期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票哪些情形适用于简易程序（　　） A.本次非公开发行股票融资额5000万元 B.本次非公开发行股票融资额6000万元 C.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元 D.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

题目
创业板上市公司最近一年末净资产4亿元，最近一期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票哪些情形适用于简易程序（　　）

A.本次非公开发行股票融资额5000万元
B.本次非公开发行股票融资额6000万元
C.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
D.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元
相似考题

1.证券公司公开发行债券，要求最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元。（ ）

2.第 56 题 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（　　）的公司除外。A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元 C．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

3.在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于3 000万元，且不存在未弥补亏损。 （ ）

4.第 31 题 预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近I期末的净资产不低予人民币（　　）亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。A．5B．7C．10D．15

参考答案和解析
答案：D
解析：
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第37条规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10％的除外。
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  • 第1题：

    发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（ ）。

    A．最近l期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元

    B．最近1期未经审计的净资产不低子人民币lO亿元

    C．最近i期末经审计的净资产不低予人民币15亿元

    D．最近l期末经审计的总资产不低予人民币lO亿元


    正确答案：C

  • 第2题：

    关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（ ）。
    Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
    Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序
    Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票
    Ⅳ.创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
    Ⅴ.创业板上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的10%

    A：Ⅰ、Ⅱ
    B：Ⅰ、Ⅲ
    C：Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10％的除外。
    　　Ⅲ项，第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票，该项授权在下1年度股东大会召开日失效。
    　　Ⅳ项，第10条第5项规定，现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为，或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得发行证券。
    　　V项，第12条第1项规定，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

  • 第3题：

    上市公司最近一期末经审计的净资产为14亿元，拟发行5亿元可转债，某煤炭企业为其发行可转换公司债券提供担保，该煤炭企业最近一期经审计的总资产为10亿元，净资产为5亿元，无其他担保事项，则该煤炭企业可以为上市公司提供担保。（　　）


    答案：错
    解析：
    提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额；
    本题上市公司拟发行5亿元可转债，则本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用合计一定超过5亿元，煤炭企业净资产仅为5亿元不能为该上市公司提供担保。

  • 第4题：

    关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]
    Ⅰ．创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
    Ⅱ．上市公司申请非公开发行股票融资额最近12个月内不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序
    Ⅲ．上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票
    Ⅳ．创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
    Ⅴ．创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％

    A．Ⅰ、Ⅲ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。Ⅲ项，第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。Ⅳ项，第10条第5项规定，现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为，或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得发行证券。Ⅴ项，《上市公司证券发行管理办法》第7条第7项规定，上市公司公开发行证券，最近24个月内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。创业板未作此规定。

  • 第5题：

    下列债券必须提供担保的有（）。
    Ⅰ．甲上市公司最近一期末经审计的净资产为60亿元，公开发行15亿元的可转换公司债券
    Ⅱ．乙公司最近一期末经审计的净资产为80亿元，公开发行10亿元的可交换公司债券Ⅲ．丙上市公司最近一期末经审计的净资产为100亿元，非公开发行50亿元公司债券Ⅳ．丁公司主体评级为AA+，面向公众投资者公开发行15亿元公司债券

    A、Ⅰ
    B、Ⅱ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。
    Ⅱ项，根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（证监会公告[2008]41号）》，申请发行可交换公司债券，应当符合的规定之一是：本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。即强制担保。
    Ⅲ、Ⅳ两项，公司债券没有强制担保要求。

  • 第6题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。()


    答案：对
    解析：
    在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。

  • 第7题：

    根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币（）万元且不超过最近一年末净资产（）的，中国证监会适用简易程序。

    • A、1000；20%
    • B、2000；20%
    • C、3000；10%
    • D、5000；10%

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列债券必须提供担保的有（）。 Ⅰ甲上市公司最近1期末经审计的净资产为60亿元，公开发行15亿元的可转换公司债券 Ⅱ乙公司最近1期末经审计的净资产为80亿元，公开发行10亿元的可交换公司债券 Ⅲ丙上市公司最近1期末经审计的净资产为100亿元，非公开发行50亿元公司债券 Ⅳ丁公司主体评级为AA+，面向公众投资者公开发行15亿元公司债券

    • A、Ⅰ
    • B、Ⅱ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币（）亿元。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有()。 Ⅰ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅱ创业板上市公司向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10% Ⅲ主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小 Ⅳ主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元 Ⅴ中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 选项Ⅰ错误，创业板不可以发行分离交易的可转债，选项本身就错误。 选项Ⅱ正确，涉及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定如下：第三十六条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。（故Ⅱ项属于需要保荐机构保荐的情形，且保荐机构需进行持续监督） 选项Ⅲ、Ⅴ正确，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条规定的“发行新股、发行可转债”的规定：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。 选项Ⅳ错误，发行公司债券不需要持续督导。

  • 第11题：

    单选题
    下列债券必须提供担保的有（　　）。[2016年10月真题]Ⅰ．甲上市公司最近一期末经审计的净资产为60亿元，公开发行15亿元的可转换公司债券Ⅱ．乙公司最近一期末经审计的净资产为80亿元，公开发行10亿元的可交换公司债券Ⅲ．丙上市公司最近一期末经审计的净资产为100亿元，非公开发行50亿元公司债券Ⅳ．丁公司主体评级为AA＋，面向公众投资者公开发行15亿元公司债券
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。Ⅱ项，根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请发行可交换公司债券应当符合的规定之一是：本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。即强制担保。Ⅲ、Ⅳ两项，公司债券没有强制担保要求。

  • 第12题：

    单选题
    下列债券必须提供担保的有（）。 Ⅰ甲上市公司最近1期末经审计的净资产为60亿元，公开发行15亿元的可转换公司债券 Ⅱ乙公司最近1期末经审计的净资产为80亿元，公开发行10亿元的可交换公司债券 Ⅲ丙上市公司最近1期末经审计的净资产为100亿元，非公开发行50亿元公司债券 Ⅳ丁公司主体评级为AA+，面向公众投资者公开发行15亿元公司债券
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。Ⅱ项，根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》。申请发行可交换公司债券应当符合的规定之一是：本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70％，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。即强制担保。Ⅲ、Ⅳ两项，公司债券没有强制担保要求。

  • 第13题：

    预备用于交换的上市公司股票，该上市公司最近1期末的净资产不应低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    首次公开发行股票并在创业板上市的企业，最近一期期末净资产不得少于2000万元，且不存在未弥补亏损。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第15题：

    上市公司最近一年净资产4亿，最近一期净资产6亿，非公开发行股票哪些情形适用于简易程序( )。

    A、非公开发行股票融资额5000万
    B、非公开发行股票融资额6000万
    C、近12月内非公开发行股票融资额4000万
    D、近12月内非公开发行股票融资额6000万

    答案：C
    解析：
    C
    根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第三十七条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产百分之十的，中国证监会适用简易程序，但是最近十二个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。 前款规定的简易程序，中国证监会自受理之日起十五个工作日内作出核准或者不予核准决定。

  • 第16题：

    下列情形中，创业板上市公司可以自行销售其非公开发行股票的有（）。
    Ⅰ．发行对象为原前十名股东
    Ⅱ．发行对象为上市公司股东
    Ⅲ．非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产的10%
    Ⅳ．最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%
    Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业

    A、Ⅰ
    B、Ⅰ、Ⅱ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ两项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定，上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：①发行对象为原前10名股东；②发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；③发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工；④董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象；⑤中国证监会认定的其他情形。Ⅱ项应为原前10名股东或上市公司控股股东；Ⅴ项，联营企业并不是实际控制人控制的关联方。
    Ⅲ、Ⅳ两项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。Ⅲ、Ⅳ两项与题干无关。

  • 第17题：

    创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有（ ）。[2015年5月真题]

    A．本次非公开发行股票融资额5000万元
    B．本次非公开发行股票融资额6000万元
    C．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
    D．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

    答案：D
    解析：
    《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10%的除外。

  • 第18题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票的公司，对其资产规模的相关要求有（）。

    • A、最近一期末净资产高于2000万元
    • B、最近一期末净资产不低于2000万元
    • C、发行后股本总额高于3000万元
    • D、发行后股本总额不低于3000万元

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票，2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元，2016年3月31日该上市公司净资产为4．8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，以下说法正确的有（）。 Ⅰ该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，可适用证监会简易程序 Ⅱ该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元，发行对象为控股股东，该上市公司拟自行销售，则无需聘请保荐机构 Ⅲ该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元，且发行对象均为原前10名股东的，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，该上市公司本次发行可不聘请保荐机构 Ⅳ该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资5100万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序 Ⅴ该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会，则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效 Ⅵ该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
    • C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

    正确答案:D

  • 第20题：

    根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近十二个月内非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的不再适用简易程序。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    创业板上市要求资产（）。

    • A、最近一期总资产不少于2000万
    • B、最近一年总资产不得少于2000万
    • C、最近一期末净资产不得少于2000万
    • D、最近一年末净资产不得少于2000万

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有()。
    A

    本次非公开发行股票融资额5000万元

    B

    本次非公开发行股票融资额6000万元

    C

    本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元

    D

    本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元


    正确答案： B
    解析： 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第36条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10％的除外。

  • 第23题：

    单选题
    关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（）。 Ⅰ创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销 Ⅱ上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序 Ⅲ上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票 Ⅳ创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见 Ⅴ创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10％的除外。Ⅲ项，第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票，该项授权在下1年度股东大会召开日失效。Ⅳ项，第10条第5项规定，现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为，或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得发行证券。V项，《上市公司证券发行管理办法》第7条第7项规定，上市公司公开发行证券，最近24个月内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形。创业板未作此规定。

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