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关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（ ）A.如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见； B.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保代应亲自到现场调查，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据； C.关于诉讼事项，保代应亲自到法院、仲裁机构进行调查； D.关于银行存款和货币资金收支情况，保代应抽查凭证资料并发函向银行函证。
题目
关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（ ）
A.如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见；
B.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保代应亲自到现场调查，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据；
C.关于诉讼事项，保代应亲自到法院、仲裁机构进行调查；
D.关于银行存款和货币资金收支情况，保代应抽查凭证资料并发函向银行函证。
B.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保代应亲自到现场调查，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据；
C.关于诉讼事项，保代应亲自到法院、仲裁机构进行调查；
D.关于银行存款和货币资金收支情况，保代应抽查凭证资料并发函向银行函证。
相似考题
参考答案和解析
答案：B,C,D
解析：
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第1题：
保荐机构对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表，实地抽盘大额存货
Ⅱ．对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据
Ⅲ．关于发行人的诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查
Ⅳ．如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见
Ⅴ．保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：Ⅳ项，《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》（发行监管函[2011]75号）规定，保荐机构应当根据《保荐人尽职调查工作准则》的有关规定对核查事项进行独立核查。保荐机构可以采取走访、访谈、查阅有关资料等方式进行核查，如果独立走访存在困难的，可以在发行人或其他中介机构的配合下进行核查，但保荐机构应当独立出具核查意见，并将核查过程资料存入尽职调查工作底稿。 -
第2题：
关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见
Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保代应亲自到现场调查，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据
Ⅲ.关于诉讼事项，保代应亲自到法院、仲裁机构进行调查
Ⅳ.关于银行存款和货币资金收支情况，保代应抽查凭证资料并发函向银行函证A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：D解析：D
《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》 二、保荐机构应按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》和其他信息披露准则及指引的具体要求，督促发行人做好信息披露工作。保荐机构应对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运行，对其他中介机构出具的专业意见进行核查，对发行人是否具备持续盈利能力，是否符合法定发行条件做出专业判断，并确保发行人的申请文件和招股说明书等信息披露资料真实、准确、完整、及时。 Ⅰ,对于需要问核的事项，保荐代表人需独立出具审核意见。 -
第3题：
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。
①保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
②未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
③保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④答案：A解析：保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。 -
第4题：
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅱ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
Ⅲ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.答案：A解析：保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。 -
第5题：
关于中小企业板块，下列说法中正确的有（ ）。
Ⅰ．保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整
Ⅱ．深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期问一致
Ⅲ．上市公司或其实际控制人受到中国证监会公开批评，深圳证券交易所将要求保荐代表人(如有)参加致歉活动
Ⅳ．公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：Ⅳ项，持续督导时间直至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除，且不少于相关情形发生当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。 -
第6题：
根据《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》、《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》所列明对发行人业务的核查范围及核查方式，其实不必要予以全面执行。
正确答案:错误 -
第7题：
下列说法正确的是（）。 I.证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告，说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
- A、I、II、III
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、IV
- D、II、III、IV
正确答案:B -
第8题：
以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（）。
- A、保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查
- B、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换后终止
- C、一般来说，两名保荐代表人仅可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业
- D、保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
正确答案:D -
第9题：
单选题下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（ ）。A保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志
B保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任
C保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份
D保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
正确答案： C解析：
A项，保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；B项，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任；C项，保荐代表人本人及其配偶持有发行人的股份，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 -
第10题：
单选题以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（ ）。Ⅰ．保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录Ⅱ．保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志Ⅲ．发行过程中的询价记录Ⅳ．工作底稿应至少保存10年AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第6条第7、8、10项的规定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项属于工作底稿的内容。Ⅳ项，第12条第2款规定，工作底稿应当至少保存10年。 -
第11题：
单选题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
正确答案： D解析： D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。 -
第12题：
单选题下列关于首次公开发行股票并上市问核程序有关事项的规定，正确的是（ ）。A保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序
B保荐机构应在所保荐项目受理当天，在中国证监会参加问核程序
C保荐机构董事长或总经理应当在《问核表》上签字确认
D保荐机构应在《发行保荐书》中详细说明问核的实施情况
正确答案： C解析：
《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》（发行监管函〔2013〕346号）第3条规定，保荐机构应建立健全公司内部问核机制，进一步完善关于问核的具体制度，明确问核内容、程序、人员和责任：①保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式。②保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》（以下简称《问核表》），誊写该表所附承诺事项，并签字确认。保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认。③《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，在受理发行人上市申请文件时一并提交。今后在首发企业审核过程中，不再设问核环节。 -
第13题：
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。 -
第14题：
关于保荐业务管理，下列说法中正确的有( )。A:保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B:保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
C:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任
D:保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度答案：A,B,C,D解析：A、B、C、D选项的说法均正确。 -
第15题：
关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会.证券交易所报告，说明原因
D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止答案：C解析：保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。 -
第16题：
(2019年)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）
Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益
Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。 -
第17题：
以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。
- A、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止
- B、一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
- C、保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志
- D、保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
正确答案:A -
第18题：
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
- A、保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
- B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
- C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
- D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
正确答案:D -
第19题：
下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C -
第20题：
关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。
- A、监管机构终止审查
- B、监管机构不溯及既往
- C、保荐机构更换保荐代表人后可不撤回
- D、保荐机构应当撤回推荐
正确答案:D -
第21题：
单选题关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有()。 Ⅰ 保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》 Ⅱ 保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认 Ⅲ 《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，在受理发行人上市申请文件时一并提交Ⅳ 保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》(发行监管函[2013]346号)第3条规定，保荐机构应建立健全公司内部问核机制，进一步完善关于问核的具体制度，明确问核内容、程序、人员和责任：①保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式。②保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》(以下简称《问核表》)，誊写该表所附承诺事项，并签字确认。保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认。③《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，在受理发行人上市申请文件时一并提交。今后在首发企业审核过程中，不再设问核环节。 -
第22题：
单选题以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（）A已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人
B某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格
C被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人
D刚完成注册的保荐代表人
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。A中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
B保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
正确答案： A解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第七条规定， 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻 或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、 证券服务机构及其签字人员的责任。因此，B项说 法错误。