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下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（）。 Ⅰ．证券公司短期融资券的期限最长不超过91天 Ⅱ．证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％ Ⅲ．证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资 Ⅳ．证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管 Ⅴ．证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅲ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（）。
Ⅰ．证券公司短期融资券的期限最长不超过91天
Ⅱ．证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％
Ⅲ．证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资
Ⅳ．证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管
Ⅴ．证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行

A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.下列关于短期融资券的说法，错误的是( )A．发行主体为包括证券公司等在内的企业B．发行对象为银行间债券市场机构投资者C．证券公司短期融资券的期限最长不超过9]天D．收益率比央行票据和短期国债低

2.下列不属于金融债券的是（ ）。A．央行票据B．证券公司债C．证券公司短期融资券D．短期融资券

3.下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（ ）。A：Ⅰ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅴ C：Ⅱ、Ⅳ D：Ⅲ、Ⅴ E：Ⅳ、Ⅴ

4.下列关于短期融资券的说法不正确的是（ ）。A．是由企业发行的无担保短期支票B．发行短期融资券的弹性比较小C．筹资数额比较大，筹资风险也较大D．发行短期融资券的条件比较严格

更多“下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（）。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司短期融资券的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％
    Ⅱ．证券公司短期融资券的期限最长不超过91天
    Ⅲ．证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资
    Ⅳ．证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银保监会的监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司短期融资券管理办法》规定：
    第十三条，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。
    第三条，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。

  • 第2题：

    关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％
    Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％
    Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天
    Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理。待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。Ⅲ项，第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。Ⅳ项，第11条规定。拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定。

  • 第3题：

    下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（ ）。[2015年11月真题]

    A．证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
    B．证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
    C．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40％
    D．证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天

    答案：B
    解析：
    A项，根据《证券公司短期融资券管理办法》第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。C项，第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。D项，第14条规定，证券公司短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。

  • 第4题：

    关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（ ）。

    A.已发行短期融资券的证券公司，应每季度向中国人民银行提供当季度各月的净资本、风险控制指标、各类短期融资工具余额等信息
    B.中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额
    C.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的40％计算
    D.中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额

    答案：C
    解析：
    C项，根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的60％计算。证券公司其他短期融资工具是指证券公司发行的期限在一年以内的融资工具，包括同业拆借、短期公司债等。

  • 第5题：

    下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最低余额
    Ⅱ证券公司发行短期融资券，流动性覆盖率应持续高于行业平均水平
    Ⅲ 已发行短期融资券的证券公司，应每季度向中国人民银行提供当季度各月的净资本、风险控制指标、各类短期融资工具余额等信息
    Ⅳ 证券公司其他短期融资工具是指证券公司发行的期限在一年以内的融资工具，包括同业拆借、短期公司债等
    Ⅴ 中国人民银行对已发行短期融资券的证券公司进行持续事中事后监测管理，每年调整一次证券公司短期融资券余额上限

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》具体分析如下： Ⅰ项，中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额。 Ⅴ项，中国人民银行对已发行短期融资券的证券公司进行持续事中事后监测管理，根据证券公司净资本、风险控制指标和各类短期融资工具余额等情况，并结合证券公司资产管理业务、回购业务等可能影响证券公司流动性管理水平的业务情况，每半年调整一次证券公司短期融资券余额上限。

  • 第6题：

    下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（）。
    Ⅰ．中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理
    Ⅱ．证券公司可以采用招标方式发行短期融资券
    Ⅲ．中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额自通知书印发之日起2年内有效
    Ⅳ．证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券
    Ⅴ．证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    《关于证券公司短期融资券发行管理和信息披露有关事项的通知》（中国人民银行金融市场司2012年7月23日银市场[2012]19号）第3条规定，中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额自通知书印发之日起一年内有效。有效期内证券公司可自主发行短期融资券。中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理。第5条规定，证券公司可以采用招标或簿记建档方式发行短期融资券。证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券。

  • 第7题：

    下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（）。 Ⅰ证券公司短期融资券的期限最长不超过91天 Ⅱ证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％ Ⅲ证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资 Ⅳ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管 Ⅴ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅴ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅴ
    • E、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％ Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％ Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。[注意区分：非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40％。Ⅳ项，第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式（即只能是公开发行），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。

  • 第9题：

    单选题
    关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（　　）。[2015年9月真题]Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ．证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。[注意区分：非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。]Ⅴ项，第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式（即只能是公开发行），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司短期融资券管理办法》《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，下列关于证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券均只在银行间债券市场发行和交易Ⅱ．非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%Ⅲ．证券公司短期融资券的最长期限不得超过1年Ⅳ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%Ⅴ．非金融企业短期融资券的最长期限不得超过1年
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ、Ⅴ两项，《证券公司短期融资券管理办法》第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第2条规定，本指引所称短期融资券，是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
    Ⅱ项，《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第4条规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
    Ⅲ项，《证券公司短期融资券管理办法》第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。
    Ⅳ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（　　）。Ⅰ．证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行Ⅱ．证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管Ⅲ．证券公司短期融资券待偿还余额不得超过净资产40%Ⅳ．证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天Ⅴ．证券公司不得将发行短期融资券募集的资金用于长期股权投资
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅴ

    D

    Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，《证券公司短期融资券管理办法》第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。Ⅲ项，第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。Ⅳ项，第14条规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。[注意区分：非金融企业短期融资券的期限是1年以内。]

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司短期融资券管理办法》，下列说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的60%

    B

    证券公司短期融资券可以在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台发行和交易

    C

    中国人民银行每1年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示

    D

    中国人民银行可以对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整


    正确答案： B
    解析：
    ACD三项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。中国人民银行根据证监会提供的证券公司净资本情况，每半年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示。中国人民银行有权根据市场情况和发行人的情况，对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整。B项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。

  • 第13题：

    以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限≤1年
    Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ，只能采取拍卖方式公开发行；Ⅱ，期限≤91天；Ⅲ，拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。短期融资券采用簿记方式在中央结算公司进行登记、托管和结算。法规中未说明必须强制担保。

  • 第14题：

    下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（）。

    A、证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
    B、证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
    C、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40％D、证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天

    答案：B
    解析：
    A项，根据《证券公司短期融资券管理办法》第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。C项，第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。D项，第14条规定，证券公司短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。

  • 第15题：

    以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（）。Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限在1年Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅱ
    C.Ⅲ
    D.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，《证券公司短期融资券管理办法》第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定。
    Ⅱ项，第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。
    Ⅲ项，拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。
    Ⅳ项，法规中未要求强制担保。第22条规定，短期融资券采用簿记方式在中央结算公司进行登记、托管和结算。 @##

  • 第16题：

    下列关于证券公司短期融资券，正确的有（）。
    Ⅰ．只能在银行间债券市场发行和交易
    Ⅱ．发行和交易接受银行间市场交易商协会的监管
    Ⅲ．申请发行短期融资券的证券公司应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上Ⅳ．拟发行的证券公司应向中国人民银行提交证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件
    Ⅴ．期限最长不得超过91天

    A、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，《证券公司短期融资券管理办法》第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。
    Ⅱ项，第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。
    Ⅲ项，第9条规定，申请发行短期融资券的证券公司，应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上，并经证监会审查认可。
    Ⅳ项，第10条规定，经证监会认可具有发行短期融资券资格的证券公司，拟在银行间债券市场发行短期融资券应向中国人民银行提交以下备案材料：①取得全国银行间同业拆借市场成员资格的批准文件复印件；②同业拆借中心发布的相关信息披露情况公告的复印件；③证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件；④中国人民银行要求提交的其他材料。
    Ⅴ项，第14条规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。

  • 第17题：

    根据《证券公司短期融资券管理办法》，下列说法正确的是（）。

    A、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的60%
    B、证券公司短期融资券可以在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台发行和交易
    C、中国人民银行每1年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示
    D、中国人民银行可以对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整

    答案：D
    解析：
    ACD三项，《证券公司短期融资券管理办法》（中国人民银行公告〔2004〕第12号）第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。中国人民银行根据证监会提供的证券公司净资本情况，每半年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示。中国人民银行有权根据市场情况和发行人的情况，对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整。
    B项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。

  • 第18题：

    以下关于证券公司短期融资券的说法正确的有（）。 Ⅰ可以公开发行或非公开发行 Ⅱ期限≤1年 Ⅲ强制评级 Ⅳ强制担保 Ⅴ在中央结算公司托管结算

    • A、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅲ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有()。 I 证券公司短期融资券的期限最长不超过91天 Ⅱ 证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％ Ⅲ 证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资 Ⅳ 证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管 Ⅴ 证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。注意是净资本，而不是净资产。Ⅳ项，第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。Ⅴ项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。

  • 第20题：

    单选题
    关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是()。
    A

    证券公司应在短期融资券发行前和存续期间履行信息披露义务

    B

    证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告

    C

    对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告

    D

    证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外


    正确答案： D
    解析： C项，《关于证券公司短期融资券发行管理和信息披露有关事项的通知》第13条规定，对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向市场披露，并向中国人民银行报告。

  • 第21题：

    单选题
    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
    A

    证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管

    B

    证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易

    C

    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%

    D

    证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（）。 Ⅰ中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理 Ⅱ证券公司可以采用招标方式发行短期融资券 Ⅲ中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额自通知书印发之日起2年内有效 Ⅳ证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券 Ⅴ证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： E
    解析： 《关于证券公司短期融资券发行管理和信息披露有关事项的通知》第3条规定，中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额自通知书印发之日起1年内有效。有效期内证券公司可自主发行短期融资券。中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理。第5条规定，证券公司可以采用招标或簿记建档方式发行短期融资券。证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券。

  • 第23题：

    单选题
    关于非公开发行公司债券，下列说法正确的有()。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60% Ⅱ 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40% Ⅲ 短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ 发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 Ⅴ 证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 选项Ⅱ错误，对一般企业发行短期融资券，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%。选项Ⅴ错误，第十六条 短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定证券公司短期融资券。

  • 第24题：

    单选题
    关于证券公司发行短期融资券，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司发行短期融资券，流动性覆盖率应持续高于行业平均水平

    B

    中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额

    C

    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的80%计算

    D

    已发行短期融资券的证券公司，应每季度向中国人民银行提供当季度各月的净资本、风险控制指标、各类短期融资工具余额等信息


    正确答案： D
    解析：
    C项，根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的60%计算。证券公司其他短期融资工具是指证券公司发行的期限在一年以内的融资工具，包括同业拆借、短期公司债等。

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