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下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有（　　）A.融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额 B.投资者可用于申购的证券账户市值为T-2目前20个交易日(含T-2日)的日均持有非限售A股市值 C.证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日(T日)前两个交易日(T-2日)日中为准 D.投资者T-1日时将其持有的市值全部卖出的，则该投资者在T目的申购无效

题目
下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有（　　）

A.融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额
B.投资者可用于申购的证券账户市值为T-2目前20个交易日(含T-2日)的日均持有非限售A股市值
C.证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日(T日)前两个交易日(T-2日)日中为准
D.投资者T-1日时将其持有的市值全部卖出的，则该投资者在T目的申购无效
相似考题

1.新股网上定价市值配售过程，投资者根据（ ），自愿申购新股。A．持有上市流通证券的市值B．持有上市流通证券的数量C．折算的申购限量D．自愿申购的数量

2.网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。

3.目前新股网上发行的主要方式有A.网上申购B.网上竞价发行C.网上定价发行D.网上标购E.网上定价市值配售

4.网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。

参考答案和解析
答案：B
解析：
A，根据《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》，融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。
B，投资者持有的市值以投资者为单位，按其T-2日(T日为发行公告确定的网上申购日)前20个交易臼(含T-2日)的日均持有市值计算，投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算
C，确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同，证券账户注册资料以T-2目日终为准。
D，投资者T-1日时将其持有的市值全部卖出的，该投资者在T日的申购有效
更多“下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有（　　）”相关问题

  • 第1题：

    第 98 题 关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（　　）。

    A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

    B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

    C．T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

    D．T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资


    正确答案：ABC
    选项D应该是T+4日。

  • 第2题：

    采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有（ ）。

    A．T-2日刊登招股说明书

    B．T-1日刊登发行公告

    C．T日自愿申购

    D．D．T+1划款


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    下列关于首次公开发行股票的表述出，正确的有（）

    A:网下申购与网上申购同步进行
    B:发行达到定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
    C:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
    D:战略投资者不参与同下询价

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，网下申购与网上申购同时进行，使参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购，改变目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况，一定程度上解决了市场关注的公平性问题，

  • 第4题：

    下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的是（）。

    A、融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额
    B、投资者可用于申购的证券账户市值为T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有非限售A股市值
    C、证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日（T日）前2个交易日（T-2日）日中为准
    D、投资者T-1日时将其持有的市值全部卖出的，则该投资者在T日的申购无效

    答案：B
    解析：
    A项，根据2016年1月5日公布的《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》第5条第3款，融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。BC两项，第4条规定，投资者持有的市值以投资者为单位，按其T-2日（T日为发行公告确定的网上申购日，下同）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。第5条第1款和第2款规定，投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。D项，根据第4条的规定，市值计算的时间是一个时点，只要在T-2日收市这个时点上持有足额的非限售A股股份，就可以参与相应份额的申购。如果投资者在T-1日时，将T-2日持有的市值全部卖出或者部分卖出，资金用来T日申购，是完全可行的。

  • 第5题：

    若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的说法，正确的有（ ）。
    A. T+1日进行申购资金验资
    B. T+1日由中国结算公司分公司冻结申购资金
    C. T+2日主承销商组织摇号抽签
    D. T f 3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金


    答案：A,B,C,D
    解析：
    申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理。16:00前（深圳证券交易所规定15:00前），申购资金须全部到位。16:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签。申购日后的第三个交易日（T + 3日），主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

  • 第6题：

    首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价

    • A、Ⅰ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是（）。

    • A、每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的1／1000
    • B、投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金
    • C、投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户
    • D、如有效申购量小于或等于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

    正确答案:D

  • 第8题：

    关于我国网上定价市值配售，准确的说法有（）。

    • A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股
    • B、每一股票账户可以重复申购
    • C、T+1日摇号抽签
    • D、T+4日划款

    正确答案:C

  • 第9题：

    下列关于首次公开发行股票的表述中，正确的有（）

    • A、与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
    • B、发行达到一定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
    • C、网下申购与网上申购同步进行
    • D、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第11条规定，首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。采用其他方式进行网上申购和配售的，应当符合中国证监会的有关规定。Ⅱ、Ⅲ两项，第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。Ⅳ项，第6条第2款规定，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。

  • 第11题：

    单选题
    根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》，下列关于新股网上申购的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．控股股东司法冻结的非限售深圳A股市值计入新股市值计算Ⅱ．同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购Ⅲ．新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销Ⅳ．对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，则该投资者全部认购无效，由此产生的后果由投资者自行承担
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（2018年修订）第3条规定，持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证总市值（以下简称“市值”）1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上发行。第4条规定，投资者持有的市值以投资者为单位，按其T－2日（T日为发行公告确定的网上申购日，下同）前20个交易日（含T－2日）的日均持有市值计算。第8条规定，非限售A股股份或非限售存托凭证份额发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。
    Ⅱ、Ⅲ两项，第14条第1款及第2款规定，新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。
    Ⅳ项，第34条规定，凡参与新股网下发行报价或申购的投资者，不得再参与该只新股的网上申购。第37条规定，投资者应根据中国结算相关规定管理其证券账户。因使用多个证券账户申购同一只新股、同一证券账户多次申购同一只新股、无市值证券账户申购新股，以及因申购量超过可申购额度，导致部分申购无效的，由投资者自行承担相关责任。第38条规定，对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，导致其网上申购无效的，由投资者自行承担相关责任。

  • 第12题：

    单选题
    关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（  ）。
    A

    网上发行应当早于网下发行

    B

    网下投资者在申购时需缴付申购资金

    C

    网上投资者在申购时需缴付申购资金

    D

    投资者不得同时参与网上或者网下发行


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    在网上定价市值配售过程中，投资者根据（ ）自愿申购新股。

    A．持有上市流通证券的数量

    B．持有上市流通证券的市值

    C．自愿申购的数量

    D．折算的申购限量


    正确答案：BD
    交易所的规定。

  • 第14题：

    关于我国网上定价市值配售，错误的说法有（ ）。

    A．投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股

    B．每一股票账户可以重复申购

    C．T+1日摇号抽签

    D．T+4日划款


    正确答案：D
    T＋4日交割
    T＋5日划款

  • 第15题：

    下列关于首次公开发行股票的表述中，正确的有()。

    A:网下申购与网上申购同步进行
    B:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
    C:发行达到定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
    D:只有参与初步调价的调价对象才能参与网下申购

    答案：A,C
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》规定：首次公开发行股票达到定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。首次公开发行股票询价的调整和补充中，对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购同步进行。网下申购与网上申购同时进行，还使参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购，改变目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况，一定程度上解决了市场关注的公平性问题。

  • 第16题：

    关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法中正确的有()。

    A:T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
    B:T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
    C:T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
    D:T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

    答案：A,B
    解析：
    在定价增发的T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金，网下申购投资者根据配售结果补缴余款（如需）；网上发行部分如果采用摇号抽签的方式，则举行摇号抽签仪式。T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，发行结束。故C、D项错误。

  • 第17题：

    下列关于货币市场基金申购方式不正确的是()。

    A:到银行网点申购
    B:到有代销资格的券商营业部购买
    C:直接到基金公司直销柜台申购
    D:所有基金公司都为中国银联会员开通了网上申购服务

    答案：D
    解析：
    货币市场基金申购方式有：①到银行网点申购；②到有代销资格的券商营业部购买；③直接到基金公司直销柜台申购；④部分基金公司为中国银联会员开通了网上申购服务。

  • 第18题：

    关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是（）。

    • A、首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金
    • B、投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
    • C、网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金
    • D、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，3个月内不得参与新股申购

    正确答案:B

  • 第19题：

    关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。

    • A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
    • B、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
    • C、T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
    • D、T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有（）

    • A、融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额
    • B、投资者可用于申购的证券账户市值为T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有非限售A股市值
    • C、证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日（T日）前两个交易日（T-2日）曰中为准
    • D、投资者T-1日时将其持有的市值全部卖出的，则该投资者在T日的申购无效

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.机构投资者既可以参加网上申购，也可以参加网下申购，但不得同时参加Ⅱ.网上申购与网下申购同步进行Ⅲ.网下申购和网上申购中签率一般是相同的Ⅳ.网下申购和网上申购是不同的股份数
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是（　　）。
    A

    每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的1/1000

    B

    投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金

    C

    投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户

    D

    如有效申购量小于或等于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股


    正确答案： D
    解析：
    D项，《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（2018年修订）第24条规定，T日15:00后，中国结算深圳分公司确认有效申购总量，按每申购单位配一个号，对所有有效申购按时间先后顺序连续配号，直到最后一笔有效申购，并按以下原则配售新股：①如有效申购量小于或等于本次网上发行量，不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购新股。②如有效申购量大于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。中国结算深圳分公司将于T日盘后向各参与申购的结算参与人发送配号结果数据，各结算参与人应于T＋1日向投资者发布配号结果。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有（　　）。
    A

    融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额

    B

    投资者可用于申购的证券账户市值为T－2日前20个交易日（含T－2日）的日均持有非限售A股市值

    C

    证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日（T日）前2个交易日（T－1日）日终为准

    D

    投资者T－1日时将其持有的市值全部卖出的，则该投资者在T日的申购无效


    正确答案： D
    解析：
    A项，《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（2018年修订）第5条第3款规定，融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。BC两项，第4条规定，投资者持有的市值以投资者为单位，按其T－2日（T日为发行公告确定的网上申购日，下同）前20个交易日（含T－2日）的日均持有市值计算。第5条第1款和第2款规定，投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T－2日日终为准。D项，根据第4条的规定，市值计算的时间是一个时点，只要在T－2日收市这个时点上持有足额的市值，就可以参与相应份额的申购。如果投资者在T－1日时，将T－2日持有的市值全部卖出或者部分卖出，资金用来T日申购，是完全可行的。

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