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下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的是()。A、特定的发行对象不超过10名B、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让D、除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

题目
下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的是()。

A、特定的发行对象不超过10名

B、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

D、除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

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1.定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于( )的股权投资基金。A.上市公司公开发行股票B.上市公司非公开发行股票C.非上市公司公开发行股票D.上市公司公开发行股票

2.非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向非特定对象发行股票的行为。（ ）

3.下列各项情形中，需要经证监会核准的有（　）。A.非公众公司的非公开发行股票 B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行 C.非上市公众公司的定向发行 D.上市公司非公开发行新股

4.某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合非公开发行股票条件的是（ ）。A．发行价格拟定为定价基准日前20个交易日公司股票均价的95%B．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C．上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除D．上市公司现任董事最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚

参考答案和解析
参考答案：ABCD
更多“下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的是()。 ”相关问题

  • 第1题：

    甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（）。

    A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
    B.本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
    C.本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
    D.投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让

    答案：C
    解析：
    本题考核上市公司非公开发行股票。上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名；选项A表述错误。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购；选项B表述错误。本次发行的股份自发行结束之日起，除特定的发行对象，12个月内不得转让；选项D表述错误。

  • 第2题：

    下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（ ）。
    Ⅰ.非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％
    Ⅱ.主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票
    Ⅲ.上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
    Ⅳ.非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介
    Ⅴ.上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票

    A：Ⅲ、Ⅳ
    B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第38条第1项规定，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％。Ⅱ项，主板上市公司非公开发行股票，对上市公司的分红情况没有明确规定。Ⅴ项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。但是该规定对非公开发行没有时间问隔的限制。

  • 第3题：

    下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。

    A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
    B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
    C:每次参加发审委会议的委员为5名
    D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项应改为：发审委员会在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。

  • 第4题：

    我国的股票发行主要采取()并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票。

    A:公开发行
    B:直接发行
    C:间接发行
    D:私下发行

    答案：A
    解析：
    我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票。

  • 第5题：

    下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（ ）。[2015年9月真题]
    Ⅰ．非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％
    Ⅱ．主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票
    Ⅲ．上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
    Ⅳ．非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介
    Ⅴ．上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票

    A．Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅳ
    C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第38条第1项规定，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。Ⅱ项，主板上市公司非公开发行股票，对上市公司的分红情况没有明确规定。Ⅴ项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2014年修订）第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。但是该规定对非公开发行没有时间间隔的限制。

  • 第6题：

    （2011年）甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（ ）。

    A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
    B.本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
    C.本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
    D.投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让

    答案：C
    解析：
    （1）选项A：发行对象最多10名；（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购；（3）选项D：最少锁定12个月。

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