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商业银行在外部营销人员的考核、奖励制度建设方面．不应当( )。A.以推介业绩为唯一指标B.设置合规性指标C．设置客户满意度指标D．公布奖励情况

题目

商业银行在外部营销人员的考核、奖励制度建设方面．不应当( )。

A.以推介业绩为唯一指标

B.设置合规性指标

C．设置客户满意度指标

D．公布奖励情况

相似考题

1.商业银行对代销业务实施绩效考核，应当包括( )A.销售业绩指标B.销售行为和程序的合规性C.客户投诉情况D.内外部检查情况

2.商业银行在外部营销人员的考核、奖励制度建设方面，不应当（ ）。 A．以推介业绩为唯一指标 B．设置合规性指标 C．设置客户满意度指标 D．公布奖励情况

3.银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

4.《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行对代销业务实施绩效考核,不得仅考核销售业绩指标,考核标准应当包括但不限于()等。A.销售行为和程序的合规性B.客户投诉情况C.合作机构的评价结果D.内外部检查结果

参考答案和解析
正确答案：A
A【解析】银行在外部营销人员的考核、奖励制度建设方面，不应以推介业绩为唯一指标，还应设置合规性和客户满意度等指标，故选A。
更多“商业银行在外部营销人员的考核、奖励制度建设方面.不应当( )。A.以推介业绩为唯一指标B.设置合规性 ”相关问题

  • 第1题：

    商业银行的绩效考核应体现倡导合规和___的价值观念。

    A.主动营销

    B.降低成本

    C.业绩至上

    D.惩处违规


    正确答案：D

  • 第2题：

    商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导()和()的价值观念。

    A.公正

    B.合规

    C.惩处违规

    D.公平

    E.公开


    正确答案：BC

  • 第3题：

    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时， 应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。
    Ⅰ、提供业绩披露信息的原始 出处
    Ⅱ、不片面夸大过往业绩
    Ⅲ、不预测所推介基金的未来业绩
    Ⅳ、根据推介 基金的过往业绩合理预测其未来表现

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理 的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不 得片面夸大过往业缋，也不得预测所推介基金的未来业绩。

  • 第4题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现( )的价值观念。


    A.市场份额优先和效益为辅

    B.薪酬保密

    C.倡导合规

    D.惩处违规

    E.效益优先和合规为辅

    答案：C,D
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十五条规定，“商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。”

  • 第5题：

    合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任，营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。 （ ）


    答案：错
    解析：
    合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

  • 第6题：

    在我国商业银行合规管理方面，商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括（ ）。

    A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念
    B.建立对管理人员合规绩效的考核制度
    C.建立有效的合规问责制度
    D.建立诚信举报制度
    E.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念

    答案：B,C,D
    解析：
    关于商业银行的合规管理，应重点 做到以下工作：(1)建立强有力的合规文化。 (2)建立有效的合规风险管理体系。(3)建立有 利于合规风险管理的基本制度：其中，有利于合 规风险管理的基本制度主要包括B、C、D三项。

  • 第7题：

    商业银行应不断完善考核机制，合理确定合规和风险管理指标在考核体系中的占比，合规经营类和风险管理类指标权重应当明确（）其他类指标。

    • A、低于
    • B、不低于
    • C、高于
    • D、等于

    正确答案:C

  • 第8题：

    市场部业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每半年考核一次。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    判断题
    市场部业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每半年考核一次。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    营销代表绩效考核实行执业合规性考核和业绩考核相结合的方式进行。执业合规性实行（）度考核。公司按（）对营销代表的执业合规性及其业绩完成情况进行综合评定。
    A

    月；月

    B

    月；季

    C

    月；年

    D

    季；年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    市场部业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每（）考核一次。
    A

    月度

    B

    季度

    C

    半年

    D

    年度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商业银行应将（）作为基层支行负责人任职的必要条件。
    A

    营运操作

    B

    合规风险管理知识

    C

    营销能力

    D

    业绩考核合格


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应当确立全员主动合规、()等合规理念。

    A.合规至上

    B.合规创造价值

    C.合规与发展并行不悖

    D.合规人人有责


    正确答案：B

  • 第14题：

    下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（ ）。

    A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料

    B.基金管理公司督察长出具的合规意见书

    C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件

    D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见


    正确答案：C
    C[解析]报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第15题：

    基金宣传推介材料要求报送的内容不包括（ ）。

    A.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
    B.基金托管银行出具的基金业绩复核函
    C.基金评价机构出具的业绩表现报告
    D.基金管理公司督察长出具的合规意见书

    答案：C
    解析：
    报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第16题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现( )的价值观念。

    A.效益优先和合规为辅
    B.倡导合规和惩处违规
    C.一切从经济效益出发
    D.做大规模和做强效益

    答案：B
    解析：
    根据《商业银行合规风险管理指引》第十五条的规定，商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

  • 第17题：

    商业银行合规文化的特点有( )。

    A.合规文化的核心是道德
    B.合规文化是银行的外部需求
    C.合规文化体现了价值取向
    D.合规文化必须通过制度传达
    E.合规文化是制度建设的需要

    答案：C,D
    解析：
    合规文化的特点有：合规文化的核心是法律意识；含规文化是银行的自身需求；合规文化体现了价值取向；合规文化必须通过制度传达。

  • 第18题：

    下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度（）。

    • A、对管理人员合规绩效的考核制度
    • B、有效的合规问责制度
    • C、合规政策培训制度
    • D、诚信举报制度

    正确答案:C

  • 第19题：

    商业银行应将（）作为基层支行负责人任职的必要条件。

    • A、营运操作
    • B、合规风险管理知识
    • C、营销能力
    • D、业绩考核合格

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    团队业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每（）考核一次。

    • A、月度
    • B、季度
    • C、半年
    • D、年度

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    商业银行应不断完善考核机制，合理确定合规和风险管理指标在考核体系中的占比，合规经营类和风险管理类指标权重应当明确（）其他类指标。
    A

    低于

    B

    不低于

    C

    高于

    D

    等于


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度（）。
    A

    对管理人员合规绩效的考核制度

    B

    有效的合规问责制度

    C

    合规政策培训制度

    D

    诚信举报制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    团队业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每（）考核一次。
    A

    月度

    B

    季度

    C

    半年

    D

    年度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下列关于合规负责人的考核职权，说法错误的有（　　）。
    A

    对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过30%

    B

    证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容

    C

    证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见

    D

    证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式


    正确答案： B,D
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条规定，合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。A项，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。C项，证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见。

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