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未授权交易保险主要承保（ ）引起的直接财务损失。 A．未结算交易 B．大额交易 C．未报告交易 D．未经授权交易 E．超限额交易

题目

未授权交易保险主要承保（ ）引起的直接财务损失。 A．未结算交易 B．大额交易 C．未报告交易 D．未经授权交易 E．超限额交易

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1.既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当()A.只提交一个大额交易报告B.只提交一个可疑交易报告C.综合报告D.分别提交大额交易报告和可疑交易报告

2.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交()。A、大额交易报告B、可疑交易报告C、大额交易报告和可疑交易报告D、大额交易报告或可疑交易报告

3.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当提交()报告。A.大额交易B.可疑交易C.大额交易、可疑交易D.综合报告

4.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易金融机构应当提交哪一个报告()A.大额交易报告B.可疑交易报告C.大额交易、可疑交易报告D.综合报告

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  • 第1题：

    关于大额交易和可疑交易报告，以下表述正确的是?( )

    A.大额交易和可疑交易的报告方式不同

    B.大额交易和可疑交易的报告时限相同

    C.大额交易和可疑交易的报告时限不同

    D.大额交易和可疑交易的报告方式完全相同


    正确答案：CD

  • 第2题：

    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，银行应当提交（ ）报告。

    A.大额交易

    B.可疑交易

    C.大额交易、可疑交易

    D.综合报告


    正确答案：C

  • 第3题：

    对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。

    A.提交大额交易报告
    B.提交可疑交易报告
    C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
    D.不予理睬

    答案：C
    解析：
    对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

  • 第4题：

    对于既符合大额交易标准和可疑交易标准的交易，保险公司应当()

    A.分别提交大额交易和可疑交易报告

    B.只提交大额交易报告

    C.只提交可疑交易报告

    D.两个报告均不需要提交


    正确答案：A

  • 第5题：

    下列属于资金业务前台交易操作风险的有( )。

    A.交易员未及时止损，未授权交易或超限额交易
    B.交易员虚假交易和未报告交易
    C.交易员违章操作或操作失误或录入错误交易指令而造成损失
    D.交易员不慎泄露交易信息和机密
    E.因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    除选项描述的五项外，资金业务前台交易的操作风险还包括：(1)交易定价模型或定价机制错误。(2)陷入外部交易陷阱或在交易中被哄抬成为交易受害者等。

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