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董事会和高级管理层切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险的基础。（ ）此题为判断题(对，错)。

题目

董事会和高级管理层切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险的基础。（ ）

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.董事会和高级管理层切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的基础。 ( )A．正确B．错误

2.董事会和高级管理层切实承担起政策制定，政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的关键。（ ）此题为判断题(对，错)。

3.()切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的关键。A.董事会和监事会 B.董事会和高级管理层 C.董事会和风险管理委员会 D.高级管理层和监事会

4.按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

更多“董事会和高级管理层切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能,是商业银行实 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    B.有效管理商业银行的合规风险
    C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    答案：B
    解析：
    董事会应履行以下合规管理职责：
    （1）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    （3）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    （3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    （4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第2题：

    在商业银行内负责监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决的是（ ）

    A、合规总监
    B、合规管理部门
    C、董事会
    D、高级管理层

    答案：C
    解析：
    董事会应监督合规政策的有效实施；高级管理层应贯彻执行合规政策；合规管理部门应在合规负贵人
    的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险。

  • 第3题：

    下列合规管理职责由董事会负责的是（）。

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。
    • B、制定书面的合规政策。
    • C、贯彻执行合规政策。
    • D、明确合规管理部门及其组织结构。

    正确答案:A

  • 第4题：

    以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    下列表述错误是（）。

    • A、董事会负责批准全行合规政策
    • B、董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
    • C、合规政策由法律与合规部门牵头草拟
    • D、高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准

    正确答案:D

  • 第6题：

    （）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、合规负责人

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（  ）。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督高级管理层合规管理职责的履行情况

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列合规管理职责由董事会负责的是（）。
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。

    B

    制定书面的合规政策。

    C

    贯彻执行合规政策。

    D

    明确合规管理部门及其组织结构。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列说法中不正确的是（）。
    A

    监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告。

    B

    董事会负责任命合规负责人。

    C

    董事会负责审议商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。

    D

    高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （　）切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的关键。
    A

    董事会和监事会

    B

    董事会和高级管理层

    C

    董事会和风险管理委员会

    D

    高级管理层和监事会


    正确答案： B
    解析： 本题考查的是公司治理中商业银行实施有效风险管理的关键。董事会和高级管理层切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的关键。

  • 第12题：

    单选题
    在商业银行的合规管理体系中，（  ）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
    A

    业务部门

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    高级管理层


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是( )。

    A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    B.有效管理商业银行的合规风险
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    答案：B
    解析：
    董事会应履行以下合规管理职责： (1)审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    (2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    (3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    (4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。
    高级管理层职责：高级管理层应有效管理商业银行的合规风险。

  • 第14题：

    以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、制定书面的合规政策，并适时修订
    • C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    正确答案:B,C,D,E

  • 第15题：

    下列表述错误的（）。

    • A、董事会有责任监督银行合规风险的管理工作
    • B、董事会负责批准银行的合规政策
    • C、董事会应当监督合规政策的执行
    • D、高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况，董事会或其委员会毋需做出相应审查

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列说法中不正确的是（）。

    • A、监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告。
    • B、董事会负责任命合规负责人。
    • C、董事会负责审议商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。
    • D、高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险。

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    董事会履行合规管理职责不包括（）

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    董事会履行合规管理职责不包括（）
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    商业银行负责审议批准本行的合规政策，应监督合规政策实施的是（  ）。
    A

    高级管理层

    B

    合规总监

    C

    合规管理部门

    D

    董事会


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    （）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在商业银行内负责监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决的是（  ）。
    A

    高级管理层

    B

    董事会

    C

    合规总监

    D

    合规管理部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    制定书面的合规政策，并适时修订

    C

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    E

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列表述错误是（）。
    A

    董事会负责批准全行合规政策

    B

    董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任

    C

    合规政策由法律与合规部门牵头草拟

    D

    高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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