董事会和高级管理层切实承担起政策制定,政策实施以及监督合规操作的职能,是商业银行实施有效风险管理的关键。( )
此题为判断题(对,错)。
第1题:
第2题:
第3题:
下列合规管理职责由董事会负责的是()。
第4题:
以下哪些,属于董事会的合规管理职责。()
第5题:
下列表述错误是()。
第6题:
()制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
第7题:
审议批准商业银行的合规政策
监督高级管理层合规管理职责的履行情况
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第8题:
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。
制定书面的合规政策。
贯彻执行合规政策。
明确合规管理部门及其组织结构。
第9题:
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
第10题:
监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告。
董事会负责任命合规负责人。
董事会负责审议商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。
高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险。
第11题:
董事会和监事会
董事会和高级管理层
董事会和风险管理委员会
高级管理层和监事会
第12题:
业务部门
监事会
董事会
高级管理层
第13题:
第14题:
以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。()
第15题:
下列表述错误的()。
第16题:
下列说法中不正确的是()。
第17题:
董事会履行合规管理职责不包括()
第18题:
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第19题:
高级管理层
合规总监
合规管理部门
董事会
第20题:
董事会
监事会
高级管理层
合规负责人
第21题:
高级管理层
董事会
合规总监
合规管理部门
第22题:
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
制定书面的合规政策,并适时修订
贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第23题:
董事会负责批准全行合规政策
董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
合规政策由法律与合规部门牵头草拟
高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准